подробное оглавление

Comprehensive table of contents

МЕЖДУНАРОДНЫЙ ТРИБУНАЛ ДЛЯ ЧЕЧНИ

Правовые перспективы привлечения к индивидуальной уголовной ответственности лиц, подозреваемых в совершении
военных преступлений и преступлений против человечности в ходе вооруженного конфликта в Чеченской Республике

***

ПОДРОБНОЕ ОГЛАВЛЕНИЕ

Том I

Посвящение 1

Эпиграфы 3

Титульный лист 5

Авторский коллектив 6

КРАТКОЕ ОГЛАВЛЕНИЕ 7

ОТ РЕДАКТОРА 8

ВВЕДЕНИЕ 9

0.1.Предмет и задачи исследования 11

0.2. Актуальность исследования 16

0.3. Методика, источники и хронологические рамки исследования 19

0.4. Структура изложения материала 22

Часть I. КОНТЕКСТ: ПРЕДЫСТОРИЯ И ФАКТИЧЕСКИЕ ОБСТОЯТЕЛЬСТВА РОССИЙСКО-ЧЕЧЕНСКОГО ВООРУЖЕННОГО КОНФЛИКТА 25

Глава 1. Чечня и чеченцы: общие сведения (Б. И. Гварели) 27

1.1. Географические и природные условия 27

1.2. Этнос 28

Глава 2. Взаимоотношения Чечни и России в XVI-XX веках: историческая справка (Б. И. Гварели, при участии С. М. Дмитриевского) 30

2.1. Чечня до начала русского завоевания 30

2.2. Знакомство с русскими: первые мирные контакты и столкновения 32

2.3. «Крестьянская революция». Начало завоевания Чечни 35

2.4. Движение горцев Северного Кавказа под руководством шейха Мансура 39

2.5. Кавказская война 42

2.5.1. Движение горцев в первой четверти XIX в. 42

2.5.2. Движение горцев в 30-х гг. XIX в.: распространение учения накшбандийя и основание имамата 47

2.5.3. Имамат Шамиля – государство горцев Чечни и Дагестана (1835-1859 гг.) 48

2.5.4. Методы ведения войны и колониального закрепления захваченных земель 54

2.6. Чечня в составе Российской Империи 58

2.6.1. Вооруженные выступления под руководством Байсунгура, Султан-Мурада, Атабая Атаева и Умы Дуева 58

2.6.2. Распространение учения Кадарийя 58

2.6.3. Инспирированное царским правительством переселение части населения Чечни в Турцию 59

2.6.4. Новые антиколониальные выступления. Восстание под руководством Алибека-Хаджи Алданова (1877 г.) 60

2.6.5. Движение абречества и акции неповиновения властям. Ответные репрессии 63

2.6.6. Возникновение национальной буржуазии и интеллигенции 63

2.7. Февральская революция в России. Межэтнические столкновения в Терской области и образование Горской республики 64

2.8. Октябрьская революция в России, ситуация в Чечне (1917-1918 гг.) 65

2.9. Чечня и армия генерала Деникина. Образование Северокавказского эмирата. Союз большевиков с исламистами (1919-1920 гг.) 67

2.10. Советский период 69

2.10.1. Ликвидация Горской советской республики и «зачистки» Чечни 69

2.10.2. Коллективизация и новые вооруженные выступления 71

2.10.3. Создание Чечено-Ингушской АССР и уничтожение национальной творческой и научной интеллигенции.
Восстание Хасана Исраилова 73

2.10.4. Депортация чеченцев и ингушей 74

2.10.5. Массовые убийства в ходе депортации и сразу после нее. Общая убыль чеченского и ингушского населения 77

2.10.6. Активизация повстанческого движения 80

2.10.7. Самовольное возвращение чеченцев и ингушей на родину. Восстановление автономии 81

2.10.8. Чечено-Ингушетия в конце 1950 – середине 1980-х гг. 83

Глава 3. Чечня накануне конфликта (Б. И. Гварели) 87

3.1. Перестройка и общественно-политические изменения в Чечено-Ингушетии 87

3.2. Самопровозглашенная Чеченская Республика в период фактической независимости 89

3.2.1. Приход к власти сторонников отделения от России 89

3.2.2. Обстановка в Чечне и вокруг нее в годы правления Джохара Дудаева 91

3.2.3. Обострение этнической напряжённости 94

3.2.4. Борьба с вооруженной оппозицией 95

3.2.5. Подготовка к войне 98

Глава 4. Фактические обстоятельства вооруженного конфликта 1994-1996 гг. (Б. И. Гварели) 100

4.1. Ввод войск и окончательный отказ от переговоров 100

4.2. От штурма Грозного и резни в Самашках – к захвату заложников в Буденновске 101

4.3. Кризис с заложниками. Попытка проведения переговоров и возобновление боевых действий 103

4.4. «Принуждение к миру» 107

4.5. «Предвыборная тишина» и новые бои 110

4.6. Новая битва за Грозный и вывод российских войск из Чечни 112

Глава 5. Межвоенный период: 1997-1999 гг. (Б. И. Гварели) 117

5.1. Первое правительство: пока еще друзья 117

5.2. Послевоенная разруха и рост преступности 118

5.3. Подавление антипрезидентской оппозиции 118

5.4. Экспансия дагестанских салафитов 120

5.5. Выступление исламистской оппозиции, введение чрезвычайного положения 121

5.6. Обвинения в нарушении Конституции 124

5.7. Мобилизация резервистов 125

5.8. Новые компромиссы и перехват президентом исламских лозунгов 126

5.9. Возврат к Конституции и обострение российско-чеченских отношений 127

5.10. Концентрация войск на границах и срыв встречи президентов 132

Глава 6. Фактические обстоятельства текущего вооруженного конфликта (Б. И. Гварели) 135

6.1. «Дагестанские походы» Шамиля Басаева и взрывы жилых домов в России 135

6.2. Бомбардировки Чечни и последние попытки договориться 139

6.3. Начало полномасштабных военных действий – «огненный каток» 141

6.4. Стратегия сторон в конфликте после завершения фронтального противостояния 143

6.4.1. «Зачистка» Чечни 143

6.4.2. Действия чеченской стороны – союзы и разногласия – переход исламистов к террору 145

6.5. «Чеченизация» конфликта 147

6.5.1. Цели и методы «чеченизации» 147

6.5.2. Подготовка и проведение «конституционного референдума» 149

6.5.3. Выборы «первого президента» Чечни 154

6.5.4. Повторные выборы «президента» Чечни 155

6.5.5. Выборы парламента 159

6.6. Тактика сепаратистов – радикализация вооруженного сопротивления – торжество исламистов 160

Глава 7. Фактические и декларируемые цели сторон в конфликте и методы их достижения (С. М. Дмитриевский при участии Б. И. Гварели) 162

Часть II. ПРИМЕНИМОЕ ПРАВО: ОБЩАЯ ЧАСТЬ 167

Глава 8. Предмет, особенности и основные принципы международного уголовного права (С. М. Дмитриевский) 167

8.1. Определение международного уголовного права 167

8.2. Основные особенности международного уголовного права 170

8.3. Общие принципы международного уголовного права 174

8.3.1. Определение общих принципов международного уголовного права 174

8.3.2. Принцип законности в международном уголовном праве 175

8.3.3. Модальности принципа законности в международном уголовном праве 177

8.3.3.1. Принцип специфичности 177

8.3.3.2. Принцип неретроактивности закона и ретроактивность международных судов 178

8.3.3.3. Принцип запрета аналогии уголовного закона 180

8.3.3.4. Принцип законности наказания 180

8.3.3.5. Принцип запрещения двойного преследования за одно и то же преступление 181

8.3.4. Принцип всеобщности и обязательности закона 182

Глава 9. Источники международного уголовного права (С. М. Дмитриевский) 184

9.1. Общая характеристика источников международного права 184

9.1.1. Понятие источников международного права 184

9.1.2. Договорное и обычное право 185

9.1.3. Международный договор 185

9.1.4. Международно-правовой обычай 186

9.1.5. Отличия международного договора и международного обычая 190

9.1.6. Взаимодействие и взаимовлияние договора и обычая 191

9.2. Обзор источников международного уголовного права 191

9.2.1. Классификация источников международного уголовного права 191

9.2.2. Международное гуманитарное право 194

9.2.2.1. Определение и основные принципы международного гуманитарного права 194

9.2.2.2. Договорное гуманитарное право 198

9.2.2.3. Обычное гуманитарное право 199

9.2.2.4. Право международного и немеждународного конфликтов: преодоление дихотомии 201

9.2.2.5. Понятие вооруженного конфликта и типы вооруженных конфликтов 205

9.2.3. Международное право в области прав человека 206

9.2.4. Самостоятельные источники международного уголовного права 208

9.2.4.1. Определение 208

9.2.4.2. Уставы международных уголовных судов и трибуналов и связанные с ними документы 209

9.2.4.3. Правила процедуры и доказывания международных уголовных судов и трибуналов 212

9.2.4.4. Международные договоры в области международного уголовного права 213

9.2.5. Другие применимые международные договоры 213

9.2.6. Общие принципы права 213

9.2.7. Международное и национальное прецедентное право 214

9.2.7.1. Определение 214

9.2.7.2. Основные разделы прецедентного права, имеющие значение для международного уголовного правосудия 218

9.2.8. Работы выдающихся юристов (доктрина) 222

9.2.9. Иные вспомогательные средства, используемые при определении международно-правового обычая
и при судебном толковании 223

Глава 10. Международные преступления (С. М. Дмитриевский) 224

10.1. Определение международных преступлений 224

10.2. Правовые последствия признания деяния международным преступлением 228

10.3. Классификация международных преступлений 228

10.4. Взаимосвязь между различными классами международных преступлений и их тяжесть 237

10.5. Криминализация международных преступлений в национальном уголовном законодательстве 237

Глава 11. Международная юрисдикция (С. М. Дмитриевский) 239

11.1. Основания международной юрисдикции 239

11.1.1. Традиционные основания юрисдикции 239

11.1.2. Принцип универсальности и понятие международной юрисдикции 240

11.1.3. Общие условия для осуществления международной юрисдикции 240

11.2. Формы международной юрисдикции 241

11.2.1. Международные и гибридные (смешанные) суды 241

11.2.2. Взаимодействие международных и национальных судов 244

11.2.3. Универсальная юрисдикция национальных судов 245

11.2.4. Дополнительные условия для осуществления национальными судами универсальной юрисдикции 246

Глава 12. Уголовная ответственность за международные преступления: основные аспекты (С. М. Дмитриевский) 249

12.1. Принцип индивидуальной уголовной ответственности в международном праве 249

12.2. Верховенство международного уголовного права над национальным правом в контексте обязательств отдельных лиц 250

12.3. Недопустимость ссылки на должностное положение и вопрос об иммунитетах от судебного преследования 251

12.3.1. Недопустимость ссылки на должностное положение 251

12.3.2. Международные иммунитеты и границы их применения в отношении лиц, подозреваемых в международных преступлениях 251

12.4. Международные преступления и национальные амнистии 260

12.5. Неприменимость сроков давности к основным международным преступлениям 264

12.6. Элементы состава международного преступления 264

12.6.1. Определение состава преступления 264

12.6.2. Объективный элемент преступления (actus reus) 265

12.6.3. Субъективный элемент преступления (mens rea) 265

12.6.4. Контекстуальные обстоятельства 269

12.7. Цели уголовного наказания 270

12.8. Смягчающие, отягчающие и реабилитирующие обстоятельства 271

12.9. Стандарт доказывания 275

Глава 13. Виды участия в международных преступлениях (С. М. Дмитриевский, О. А. Челышева) 277

13.1. Формы уголовной ответственности и основные виды участия в преступлениях 277

13.2. Прямое совершение преступления (commission) 279

13.3. Приказ (ordering) 279

13.3.1. Определение преступного приказа 279

13.3.2. Правовые последствия для лица, отдающего преступный приказ 282

13.3.3. Правовые последствия для лица, исполняющего преступный приказ 282

13.4. Подстрекательство (instigating) 287

13.5. Планирование (planning) 289

13.6. Пособничество и подстрекательство (aiding and abeting) 289

13.7. Объединенное преступное предприятие (joint criminal enterprise) 293

13.7.1. Определение объединенного преступного предприятия 293

13.7.2. Первая форма объединенного преступного предприятия 293

13.7.3. Вторая форма объединенного преступного предприятия 294

13.7.4. Третья форма объединенного преступного предприятия 295

13.7.5. Объективные и субъективные элементы объединенного преступного предприятия 297

13.7.6. Отличие объединенного преступного предприятия от пособничества и подстрекательства 298

13.8. Ответственность командиров и иных начальников в случае совершения преступления их подчиненными (superior responsibility) 299

13.8.1. Определение 299

13.8.2. Развитие доктрины ответственности вышестоящего должностного лица и ее источники 299

13.8.3. Доктрина ответственности старших применительно к внутренним вооруженным конфликтам 302

13.8.4. Элементы ответственности командиров и иных начальников в прецедентном праве специальных международных
трибуналов ООН 303

13.8.4.1. Определение 303

13.8.4.2. Существование отношений «начальник-подчиненный» 303

13.8.4.3. Начальник знал или должен был знать 305

13.8.4.4. Необходимые и разумные меры 310

13.8.5. Ответственность невоенных начальников 313

13.8.6. Ответственность вышестоящих должностных лиц и другие виды уголовной ответственности 314

13.8.7. Значение доктрины ответственности вышестоящих должностных лиц в контексте международного правосудия
для Чечни 316

Часть III. МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РОССИЙСКО-ЧЕЧЕНСКОГО ВООРУЖЕННОГО КОНФЛИКТА 319

Глава 14. Обстоятельства, подлежащие установлению в части III (С. М. Дмитриевский) 321

Глава 15. Существование вооруженного конфликта в Чеченской Республике (С. М. Дмитриевский) 322

15.1. Постановка проблемы 322

15.2. Критерии применимости международного гуманитарного права 322

15.3. Критерии существования вооруженного конфликта 324

15.4. Применение критериев существования вооруженного конфликта к ситуации в Чеченской Республике 326

15.4.1. Предметные ограничения 326

15.4.2. Стороны конфликта 326

15.4.3. Насилие с применением оружия и его интенсивность 333

15.4.4. Временная протяженность 339

15.4.5. Территориальный охват 340

15.5. Практика международных организаций по вопросу существования вооруженного конфликта в Чеченской Республике 340

15.6. Заявления официальных лиц, законы и подзаконные акты Российской Федерации о существовании
вооруженного конфликта в Чечне 342

15.7. Выводы 345

Глава 16. Тип вооруженного конфликта (С. М. Дмитриевский) 346

16.1. Внутренний или международный конфликт: альтернативы и критерии 346

16.2. Тип российско-чеченского вооруженного конфликта: позиция авторов 350

16.3. Тип российско-чеченского вооруженного конфликта: подход исследования 353

Глава 17. Хронологические и территориальные рамки вооруженного конфликта (С. М. Дмитриевский) 354

17.1. Действие международного гуманитарного права в пространстве и во времени 354

17.2. Хронологические рамки российско-чеченского конфликта 356

17.2.1. Хронологические рамки «первого конфликта» 356

17.2.2. «Межвоенный» период 357

17.2.3. Хронологические рамки «второго конфликта» 357

17.2.4. Хронологические рамки и интенсивность конфликта: выводы 364

17.3. Территориальные рамки российско-чеченского конфликта 365

17.4. Возможная временная и территориальная юрисдикция международного трибунала по Чечне 366

Часть IV. ПРИМЕНИМОЕ ПРАВО: ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ 367

Глава 18. Виды международных преступлений, актуальные для контекста российско-чеченского вооруженного конфликта
(С. М. Дмитриевский) 369

Глава 19. Военные преступления (С. М. Дмитриевский, О. А. Челышева) 371

19.1. Дефиниция военного преступления в современном международном праве 371

19.1.1. Определение военного преступления 371

19.1.2. Объективный элемент военного преступления 372

19.1.2.1. Преступное поведение 372

19.1.2.2. Объект преступления 373

19.1.3. Контекстуальный элемент военного преступления 374

19.1.4. Субъективный элемент военного преступления 375

19.2. Индивидуальная уголовная ответственность за военные преступления, совершенные в контексте вооруженного конфликта
немеждународного характера 375

19.3. Критерии выделения военных преступлений для контекста вооруженного конфликта немеждународного характера 377

19.4. Военные преступления в источниках международного уголовного права 379

19.5. Военные преступления в российском уголовном праве 382

19.6. Составы и элементы военных преступлений 383

19.6.1. Общие замечания 383

19.6.2. Военное преступление в виде убийства 383

19.6.3. Военное преступление в виде пытки 385

19.6.4. Военное преступление в виде жестокого и бесчеловечного обращения 387

19.6.5. Военное преступление в виде нанесения увечий 388

19.6.6. Военное преступление в виде посягательства на человеческое достоинство 390

19.6.7. Военное преступление в виде изнасилования 391

19.6.8. Военное преступление в виде сексуального насилия 391

19.6.9. Военное преступление в виде взятия заложников

19.6.10. Военное преступление в виде вынесения приговоров или приведения их в исполнение без соблюдения
процессуальных требований 392

19.6.11. Военное преступление в виде нападения на гражданское население 393

19.6.12. Военное преступление в виде нанесения ударов по объектам или лицам, использующим отличительные эмблемы,
предусмотренные Женевскими конвенциями 394

19.6.13. Военное преступление в виде нападения на персонал или объекты, задействованные в оказании гуманитарной помощи или в миссии по поддержанию мира 395

19.6.14. Военное преступление в виде нанесения ударов по охраняемым объектам или совершения иного вида нападений
на охраняемые объекты 396

19.6.15. Военное преступление в виде разграбления 397

19.6.16. Военное преступление в виде уничтожения или захвата имущества неприятеля либо нападения на гражданские объекты 398

19.6.17. Военное преступление в виде перемещения гражданских лиц 399

19.6.18. Военное преступление в виде вероломного убийства или ранения 399

19.6.19. Военное преступление в виде заявления о том, что пощады не будет 400

19.6.20. Военное преступление в виде нападения неизбирательного либо непропорционального характера, приводящего к смерти или ранениям гражданских лиц, или совершения нападения, когда известно, что оно приведет к чрезмерным потерям жизни
среди гражданского населения, ранениям гражданских лиц или ущербу гражданским объектам 400

19.6.21. Военное преступление в виде использования живого щита 410

19.6.22. Военное преступление в виде действий, подвергающих гражданское население голоду, в качестве способа ведения войны или путем лишения его предметов, необходимых для выживания, включая создание препятствий для предоставления помощи 411

19.6.23. Военное преступление в виде коллективных наказаний 412

19.6.24. Военное преступление в виде насильственного исчезновения 413

19.6.25. Военное преступление в виде терроризма 413

Глава 20. Преступления против человечности (С. М. Дмитриевский, О. А. Челышева) 416

20.1 Дефиниция преступления против человечности в современном международном праве 416

20.1.1. Определение преступления против человечности 416

20.1.2. Объективный элемент и контекстуальные обстоятельства преступления против человечности 418

20.1.2.1. Преступное деяние 418

20.1.2.2. Термин «нападение» 418

20.1.2.3. Характер и объект нападений 419

20.1.2.4. Время и место нападения 423

20.1.2.5. Ответственность за «ответные нападения». 423

20.1.2.6. Участие государства или организации 423

20.1.3. Субъект преступления против человечности 428

20.1.4. Субъективный элемент преступления против человечности 431

20.1.4.1. Основные составляющие субъективного элемента преступления против человечности 431

20.1.4.2. Отсутствие требования дискриминационного намерения и несущественность мотива преступления 432

20.1.4.3. Отсутствие требования осведомленности о возможных последствиях для жертвы 434

20.2. Преступления против человечности и вооруженный конфликт 434

20.3. Преступления против человечности в источниках международного уголовного права 435

20.4. Составы и элементы преступлений против человечности 436

20.4.1. Общие замечания 436

20.4.2. Преступление против человечности в виде убийства 437

20.4.3. Преступление против человечности в виде истребления 437

20.4.4. Преступление против человечности в виде заключения в тюрьму или другого жестокого лишения физической свободы 438

20.4.5. Преступление против человечности в виде насильственного исчезновения людей 441

20.4.6. Преступление против человечности в виде пытки 442

20.4.7. Преступление против человечности в виде изнасилования 443

20.4.8. Преступление против человечности в виде сексуального насилия 443

20.4.9. Преступление против человечности в виде преследования 443

20.4.10. Преступление против человечности в виде других бесчеловечных актов 446

Глава 21. Преступление геноцида (С. М. Дмитриевский, О. А. Челышева) 447

21.1. Определение преступления геноцида 447

21.2. Элементы преступления геноцида 449

21.2.1. Определение элементов преступления геноцида 449

21.2.2. Субъективный элемент преступления геноцида 449

21.2.2.1. Специальное намерение (dolus specialis) на совершение геноцида 449

21.2.2.2. Намерение на уничтожение группы «полностью или частично» 452

21.2.2.3. Значение терминов «национальная, этническая, расовая или религиозная группа» 453

21.2.3. Контекстуальные обстоятельства 456

21.2.4. Материальный элемент: наказуемые деяния 459

21.3. Наказуемые виды участия в преступлении геноцида 460

Часть V. ОТВЕТСТВЕННОЕ КОМАНДОВАНИЕ 463

Глава 22. Организационная структура сторон вооруженного конфликта (С. М. Дмитриевский) 465

Глава 23. Структура управления органами безопасности Российской Федерации (С. М. Дмитриевский, О. А. Челышева) 467

23.1. Определение органов системы безопасности РФ 467

23.2. Роль президента в системе безопасности РФ 467

23.3. Вооруженные Силы Российской Федерации 469

23.3.1. Определение Вооруженных Сил 469

23.3.2. Центральные органы военного управления 470

23.3.3. Видовая и родовая структура Вооруженных Сил Российской Федерации 471

23.3.3.1. Войска ВС и «другие войска» 471

23.3.3.2. Сухопутные войска 471

23.3.3.3. Военно-воздушные силы РФ 472

23.3.3.4. Военно-Морской флот 473

23.3.3.5. Воздушно-десантные войска 473

23.3.4. Организационная структура Вооруженных Сил Российской Федерации 473

23.3.4.1. Определение и основные термины 473

23.3.4.2. Объединения в структуре ВС РФ 474

23.3.4.3. Соединения в структуре ВС РФ 474

23.3.4.4. Войсковые части в структуре ВС РФ 474

23.3.4.5. Подразделения в структуре ВС РФ 474

23.4. Министерство внутренних дел и Внутренние войска 475

23.5. Федеральная Служба Безопасности 477

23.6. Министерство юстиции и Федеральная служба исполнения наказаний 478

23.7. Органы уголовного преследования 479

Глава 24. Обязанности и полномочия командиров ВС РФ по предотвращению и расследованию преступлений (С. М. Дмитриевский) 481

24.1. Обязанности вышестоящих должностных лиц ВС РФ по предотвращению и расследованию преступлений подчиненных 481

24.2. Полномочия вышестоящих должностных лиц ВС РФ по расследованию преступлений, совершенных их подчиненными 481

Глава 25. Структура управления силами, задействованными российской стороной в вооруженном конфликте (С. М. Дмитриевский,
О. А. Челышева, Б. И. Гварели) 485

25.1. Структура управления «КТО»: общие замечания 485

25.2. Основные этапы эволюции структуры управления «КТО» 486

25.2.1. Первый этап (хронологические рамки: август – 23. сентября 1999 года) 486

25.2.2. Второй этап (хронологические рамки: 23. сентября 1999 года – 22. января 2001 года) 486

25.2.3. Третий этап (хронологические рамки: 22. января 2001 года – 1 сентября 2003 года) 500

25.2.4. Четвертый этап (хронологические рамки: 1 сентября 2003 года – 6 марта 2006 года) 504

25.2.5. Пятый этап (хронологические рамки – с 6. марта 2006 года) 505

25.3. Органы и силы МВД РФ в структуре «КТО» 507

25.3.1. Внутренние войска МВД России 507

25.3.2. Территориальная структура: ВОГОиП и иные органы МВД 509

25.4. ФСБ в структуре «КТО» 511

25.5. ГРУ в структуре «КТО» 512

25.6. Военные комендатуры в структуре «КТО» 513

25.7. Органы прокуратуры в структуре «КТО» 516

25.8. Органы Министерства юстиции в структуре «КТО» 516

25.9. Паравоенные формирования и их инкорпорация в официальные органы безопасности 517

25.9.1. Общие соображения 517

25.9.2. «Гантамировская милиция» 517

25.9.3. «Тарамовское ополчение» 519

25.9.4. «Кадыровцы» 520

25.9.5. Батальоны из этнических чеченцев в составе 42-й мотострелковой дивизии МО РФ 524

25.9.5.1. Батальон «Восток» 524

25.9.5.2. Батальон «Запад» 525

25.9.5.3. Расформирование батальонов 526

Глава 26. Организационная структура чеченской стороны в вооруженном конфликте (С. М. Дмитриевский) 527

Том ii

Часть VI. ЛИНИЯ ПОВЕДЕНИЯ. ФАКТИЧЕСКИЕ ОБСТОЯТЕЛЬСТВА ПРЕСТУПЛЕНИЙ,
СОВЕРШЕННЫХ СТОРОНАМИ КОНФЛИКТА 5

Глава 27. Принцип линии поведения и используемая методика анализа фактических обстоятельств (С. М. Дмитриевский) 7

Глава 28. Общая динамика совершения преступлений (С. М. Дмитриевский) 12

28.1. Террористические акты – сентябрь 1999 г. 12

28.2. Общая динамика совершения преступлений российской стороной вооруженного конфликта 13

28.2.1. Этническая ненависть – дискриминационное намерение 13

28.2.2. Удары по гражданскому населению – препятствия ищущим спасения – презрение к гуманитарному праву 16

28.2.3. Убийства – разграбления – отказ остановить преступления 23

28.2.4. Конвейер насилия: фильтрация – пытки – исчезновения – внесудебные казни – «зачистки» – эскадроны смерти 25

28.2.5. Фактическое знание о преступлениях военным и политическим руководством – управляемый характер незаконного насилия 34

28.2.6. Передача «мандата на произвол»: новая форма коллективной ответственности – захваты заложников –
коллективные наказания – массовая фабрикация уголовных дел 38

28.3. Общая динамика совершения преступлений чеченской стороной вооруженного конфликта 43

28.3.1. Преступления в отношении незаконно удерживаемых лиц и лиц, прекративших принимать участие в военных действиях и оказавшихся во власти стороны конфликта (военнопленных) 43

28.3.2. Убийства представителей гражданской администрации Чеченской Республики 44

28.3.3. Неизбирательные нападения 45

28.3.4. Террористические акты на территории России 46

Глава 29. Использование незаконных мест содержания под стражей (Б. И. Гварели, С. М. Дмитриевский) 48

Глава 30. Нападения на гражданское население в форме карательных операций (С. М. Дмитриевский) 54

30.1. Определение 54

30.2. Контекст карательных операций 55

30.3. Элементы системы преступного поведения 55

30.4. Основные модели преступного поведения и их эволюция 64

30.4.1. Общая характеристика моделей преступного поведения 64

30.4.2. Матрица: события в с. Самашки 7-8 апреля 1995 г. 65

30.4.3. Карательные операции типа резни 67

30.4.4. Карательные операции типа облавы 79

30.4.4.1. Общая динамика карательных операций в 1999-2005 гг. 79

30.4.4.2. Старт: 1999 – март 2000 гг. 79

30.4.4.3. Июль-август 2000 г.: начало практики «тотальных зачисток» 81

30.4.4.4. Сентябрь 2000 г. – январь 2001 г. 82

30.4.4.5. Февраль-июнь 2001 г.: от реформирования структуры управления «КТО» до событий в Ассиновской
и Серноводске 86

30.4.4.6. После Ассиновской и Серноводска: вторая половина 2001 года. 91

30.4.4.7. Новогодний конвейер: конец декабря 2001 – начало января 2002 гг. 93

30.4.4.8. Еще девять месяцев террора: январь-сентябрь 2002 г. 96

30.4.4.9. Спад интенсивности и прекращение карательных операций: осень 2002 – лето 2005 гг. 103

30.4.4.10. Заключительные замечания 104

30.5. Ответственность представителей чеченской стороны в вооруженном конфликте 105

30.6. Параллели из практики МТБЮ: Центральная Босния 106

Глава 31. Преступления, сопряженные с незаконным лишением свободы, и совершенные вне контекста карательных операций
и террористических актов (С. М. Дмитриевский, О. А. Челышева) 108

31.1. Вводные замечания 108

31.2. Масштабы и динамика преступлений 108

31.2.1. Анализ статистических данных 108

31.2.2. Избранные фактические обстоятельства 113

31.3. Линия поведения: незаконное лишение свободы 125

31.3.1. Обстоятельства незаконных задержаний 125

31.3.2. Преступления в отношении иных лиц, сопровождавшие незаконные задержания: жестокое обращение, грабежи, убийства 126

31.3.3. Поло-возрастной состав жертв незаконных задержаний 131

31.4. Линия поведения: преступления дурного обращения (пытки, жестокое обращение и посягательство на человеческое достоинство) в отношении лиц, незаконно лишенных свободы 131

31.4.1. Основным виды преступлений дурного обращения и состав жертв 131

31.4.2. Пытки и жестокое обращение в «фильтрационных пунктах»: оценка правозащитников 133

31.4.3. Пытки в местах дислокации воинских частей 135

31.4.4. Пытки в целях фабрикации уголовного обвинения 137

31.4.5. Пытки и жестокое обращение в Чечне: оценка Комитет Совета Европы по предупреждению пыток и бесчеловечного
или унижающего достоинство обращения или наказания (ЕКПП) 140

31.4.6. Пытки и жестокое обращение в Чечне: оценка Европейского суда по правам человека 142

31.5. Линия поведения: убийства и насильственные исчезновения лиц, незаконно лишенных свободы 145

31.5.1. Общие соображения 145

31.5.2. Убийства лиц, лишенных свободы: обстоятельства и поло-возрастной состав жертв 146

31.5.3. Убийства лиц, лишенных свободы: оценка Европейского суда по правам человека 146

31.5. 4. Свидетельства убийств «для отчетности» 147

31.5.5. Обстоятельства насильственных исчезновений и состав жертв 149

31.5.6. Насильственные исчезновения в Чечне: оценка Европейского суда по правам человека 151

Глава 32. Некоторые примеры организованного характера преступлений в отношении лиц, незаконно лишенных свободы
(С. М. Дмитриевский, при участии О. А. Челышевой) 161

32.1. Вводные замечания 161

32.2. Массовое захоронение в дачном поселке у Ханкалы 161

32.2.1. Источники сведений о массовом захоронении 161

32.2.2. Место и характер массового захоронения 161

32.2.3. Обнаружение массового захоронения и последующие действия российских властей 162

32.2.4. Отказ российских властей от закрепления доказательств преступлений 162

32.2.5. Внезапное прекращение опознания и поспешное захоронение неопознанных трупов 162

32.2.6. Свидетельства сокрытия значительной части трупов 162

32.2.7. Отсутствие эффективного расследования обстоятельств гибели жертв –
оценка Европейского суда по правам человека 163

32.2.8. Дополнительные индикаторы неэффективности расследования 163

32.2.9. Состав массового захоронения 164

32.2.10. Свидетельства того, что жертвы содержались на территории военной базы «Ханкала» 167

32.2.11. Иные свидетельства существования незаконной тюрьмы на территории военной базы «Ханкала» 170

32.2.12. Обнаружение второго захоронения жертв внесудебных казней вблизи военной базы «Ханкала» 171

32.2.13. Дачный поселок – свидетельство выживших 172

32.2.14. Дезинформация общественного мнения органами прокуратуры 173

32.2.15. Отказ сотрудничать с Советом Европы 174

32.2.16. Выводы 175

32.3. Пытки и убийства в Октябрьском ВОВД г. Грозного 176

32.3.1. Обзор преступлений, совершенных в Октябрьском ВОВД в 2000-2001 годах 176

32.3.2. Резюме приговора по делу Сергея Лапина 178

32.3.3. Резюме общественного расследования по делу Алаудина Садыкова 178

32.3.4. Резюме решения Европейского суда по правам человека по делу «Магомадов и Магомадов против России» 181

32.3.5. Резюме решения Европейского суда по правам человека о приемлемости жалобы по делу «Юсупова и Заурбеков
против России» 183

32.3.6. Преступления, совершенные в последующие годы 184

32.3.7. Уничтожение улик 184

32.3.8. Выводы 185

32.4. Преступления, предположительно совершенные военнослужащими 21-й ОБрОН 185

32.4.1. Обзор преступлений, предположительно совершенных военнослужащими 21-й ОБрОН 185

32.4.2. Выводы 188

32.5. Захоронение жертв внесудебных казней в Капустино 189

32.5.1. Обстоятельства обнаружения и описание захоронения 189

32.5.2. Состав захоронения 189

32.5.3. Выводы 191

Глава 33. Промежуточная оценка: широкомасштабный и систематический характер преступлений,
сопряженных с незаконным лишением свободы – российская сторона (С. М. Дмитриевский) 192

33.1. Общие соображения 192

33.2. Широкомасштабный характер преступлений, сопряженных с незаконным лишением свободы 192

33.3. Систематический характер преступлений, сопряженных с незаконным лишением свободы 193

33.3.1. Индикаторы 193

33.3.2. Объекты преступлений 193

33.3.3. Субъекты преступлений 194

33.3.4. Повторяемый, неизменный и непрерывный характер насилия 195

33.3.5. Управляемый и скоординированный характер насилия 196

33.3.6. Задействованные ресурсы 196

33.3.7. Вовлеченность командования 197

33.3.8. Безнаказанность 197

33.3.9. Участие государства и государственных организаций 205

33.4. Выводы 206

Глава 34. Преступления в отношении лиц, прекративших принимать участие в военных действиях и оказавшихся
во власти противоположной стороны (С. М. Дмитриевский) 207

34.1. Вводные замечания 207

34.2. Ответственность российской стороны в вооруженном конфликте 208

34.3. Ответственность чеченской стороны в вооруженном конфликте 213

Глава 35. Линия поведения: нападения на гражданское население в виде огневых ударов (С. М. Дмитриевский) 215

35.1. Нападения, являющиеся предметом настоящей главы 215

35.2. Нападения, совершенные представителями российской стороны 217

35.2.1. Статистические данные о нападениях и их заведомая неполнота, общая динамика нападений 217

35.2.2. Удары по населенным пунктам в период осени-зимы 1999 – 2000 гг. 218

35.2.3. Удары по гражданским колоннам и гражданским транспортным средствам в период осени-зимы 1999-2000 гг. 226

35.2.4. Промежуточные выводы о характере и целях нападений, совершенных в период осени-зимы 1999-2000 гг. 230

35.2.5. Нападения, осуществленные в период партизанской стадии вооруженного конфликта 231

35.2.6. Анализ отдельных эпизодов – оценка Европейского суда по правам человека и оценка авторов
настоящего исследования 234

35.2.6.1. Предварительные замечания 234

35.2.6.2. Обстрел села Катыр-Юрт 4-6. февраля 2000 – резюме дела «Исаева против России» 236

35.2.6.3. Расстрел гражданской колонны и конвоя Красного Креста ракетами «воздух-земля» на автотрассе Ростов-Баку
29 октября 1999 г. – резюме дела «Исаева, Юсупова и Базаева против России» 245

35.3. Нападения, осуществленные представителями чеченской стороны 254

Глава 36. Убийства, совершенные вне контекста карательных операций, лишения свободы и нанесения ударов (С. М. Дмитриевский) 256

36.1. Преступления, являющиеся предметом настоящей главы; ответственность сторон в конфликте 256

36.2. Убийства, совершенные представителями российской стороны 259

36.2.1. Динамика совершения преступлений и состав жертв 259

36.2.2. Обстоятельства совершения убийств 260

36.3. Убийства, совершенные представителями чеченской стороны 268

Глава 37. Преступления дурного обращения, не связанные с карательными операциями, убийствами и лишением жертв свободы
(С. М. Дмитриевский) 271

Глава 38. Разграбление и уничтожение гражданской собственности (С. М. Дмитриевский) 274

Глава 39. Нападения на гражданское население в виде террористических актов, совершенные за пределами Чеченской Республики
(С. М. Дмитриевский) 278

39.1. Нападения, являющиеся предметом настоящей главы 278

39.2. Нападения, ответственность за которые не может быть установлена вне разумного сомнения 278

39.2.1. Взрыв жилого дома в Буйнакске 278

39.2.2. Взрывы жилых домов в Москве и Волгодонске 279

39.2.3. Рязанский эпизод 279

39.2.4. Сентябрьский террор – официальное расследование 280

39.2.5. Сентябрьский террор – неправительственное расследование 284

39.2.6. Выводы 290

39.3. Нападения, совершенные представителями чеченской стороны конфликта 291

39.3.1. Теракт в театральном центре на Дубровке (Москва) 291

39.3.1.1. Фактические обстоятельства теракта 291

39.3.1.2. Вопрос о непосредственной причине массовой гибели заложников 302

39.3.1.3. Состояние официального расследования 305

39.3.1.4. Противоречия между фактическими обстоятельствами и официальной версией 305

39.3.1.5. Версии «тайного сговора» 306

39.3.1.6. Ответственность представителей чеченской стороны конфликта 308

39.3.1.7. Ответственность представителей российской стороны конфликта 308

39.3.2. Теракт на фестивале «Крылья» (Москва) 309

39.3.3. Взрыв военного госпиталя в Моздоке 310

39.3.4. Взрывы электропоездов на перегоне «Кисловодск-Минводы» 310

39.3.5. Взрыв у гостиницы «Националь» (Москва) 310

39.3.6. Террористические акты, совершенные в России в августе-сентябре 2004 г., как части единого преступного плана 310

39.3.7. Взрыв автобусной остановки на Каширском шоссе 311

39.3.8. Подрыв гражданских воздушных судов 311

39.3.9. Взрыв у станции метро «Рижская» (Москва) 311

39.3.10. Захват школы в Беслане 312

39.3.10.1. Фактические обстоятельства теракта 312

39.3.10.2. Ответственность представителей чеченской стороны конфликта 321

39.3.10.3. Ответственность представителей российской стороны конфликта 322

39.3.11. Поло-возрастной состав жертв террористических актов, совершенных представителями чеченской стороны
вооруженного конфликта 324

Глава 40. Иные преступления (С. М. Дмитриевский, Б. И. Гварели) 325

40.1. Вводные замечания 325

40.2. Изнасилования 325

40.3. Использование живых щитов 329

40.4. Нападение на особо охраняемых лиц и объекты 331

Глава 41. Обобщенные данные по задокументированным преступлениям: основные контексты и число жертв (С. М. Дмитриевский) 333

Часть VII. КВАЛИФИКАЦИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШЕННЫХ СТОРОНАМИ КОНФЛИКТА,
В СООТВЕТСТВИИ С НОРМАМИ МЕЖДУНАРОДНОГО УГОЛОВНОГО ПРАВА 337

Глава 42. Преступления, совершенные представителями российской стороны конфликта, как военные преступления (С. М. Дмитриевский) 339

Глава 43. Преступления, совершенные представителями чеченской стороны конфликта, как военные преступления (С. М. Дмитриевский) 341

43.1. Определение преступлений, совершенных представителями чеченской стороны, как военных преступлений 341

43.2. Неправомерность утверждения о репрессалиях 342

Глава 44. Преступления, совершенные представителями российской стороны конфликта, как преступления против человечности
(С. М. Дмитриевский) 344

44.1. Задачи настоящей главы 344

44.2. Объективный элемент 344

44.3. Соответствие преступных деяний термину «нападение» 345

44.4. Объект нападения 345

44.5. Широкомасштабный характер нападений 348

44.6. Систематический характер нападений – объекты преступления и преступное поведение 349

44.6.1. Систематический характер – масштабы преступных действий 349

44.6.2. Систематический характер – объект нападений 349

44.6.3. Систематический характер – повторяемая, неизменная и непрерывная природа насилия 349

44.7. Систематический характер – участие государства или организации 351

44.7.1. Виды участия 351

44.7.2. Участие государства и государственных организаций в виде действия 351

44.7.2.1. Оценка Европейского суда по правам человека 351

44.7.2.2. Субъекты преступления 353

44.7.2.3. Преступления, являющиеся частью официально провозглашенной политики 353

44.7.2.4. Управляемый характер насилия 354

44.7.2.5. Скоординированный и организованный характер насилия 354

44.7.2.6. Вовлеченность командования 355

44.7.2.7. Задействованные ресурсы 359

44.7.2.8. Активное противодействие расследованию преступлений 359

44.7.3. Участие государства и государственных организаций в виде бездействия 360

44.7.3.1. Создание атмосферы безнаказанности: общие соображения 360

44.7.3.2. Отсутствие эффективного расследования: оценка Европейского суда по правам человека 361

44.7.3.3. Отказ эффективно расследовать наиболее одиозные преступления 362

44.7.3.4. Отказ эффективно расследовать «системные» преступления 363

44.7.3.5. Отказ эффективно расследовать участие в преступлениях представителей командования 364

44.7.3.6. Уровень безнаказанности 365

44.7.3.7. Несоразмерность уголовно-правовых санкций 369

44.7.3.8. Саботаж предварительного расследования преступлений 369

44.7.3.9. Политика государства в отношении расследования преступлений 374

44.7.3.10. Рассмотрение деяний как общеуголовных преступлений 376

44.7.4. Виды участия в преступлениях государственных организаций и должностных лиц 376

44.8. Субъективный элемент 378

44.9. Выводы 378

Глава 45. Преступления, совершенные представителями чеченской стороны конфликта, как преступления против человечности
(С. М. Дмитриевский) 381

45.1. Объективный элемент 381

45.2. Нападения и его объекты 381

45.3. Широкомасштабный характер нападений 381

45.4. Систематический характер и участие организации 382

45.5. Субъективный элемент 383

45.6. Выводы 383

Глава 46. Вопрос о совершении сторонами конфликта преступлений специального намерения (С. М. Дмитриевский) 385

46.1. Общие соображения 385

46.2. Вопрос о совершении преступлений в виде терроризирования гражданского населения 386

46.2.1. Ответственность чеченской стороны 386

46.2.2. Ответственность российской стороны 386

46.3. Вопрос о совершении преступления против человечности в виде преследования 393

46.3.1. Ответственность российской стороны 393

46.3.2. Ответственность чеченской стороны 396

46.4. Вопрос о совершении преступления геноцида 396

46.5. Выводы 398

Часть VIII. ИНДИВИДУАЛЬНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ 399

Глава 47. Общие вопросы ответственности за международные преступления, совершенные в контексте российско-чеченского
вооруженного конфликта (С. М. Дмитриевский) 401

47.1. Вопросы, подлежащие разрешению в части VIII и план дальнейшего изложения 401

47.2. Возможности для установления предположительно ответственных лиц и видов их участия в преступлениях 402

47.2.1. Российская сторона конфликта 402

47.2.2. Чеченская сторона конфликта 407

47.3. Вопрос об «эксцессе исполнителя» 408

Глава 48. Предполагаемая индивидуальная ответственность за массовое убийство в поселке Новые Алды г. Грозного 5 февраля 2000 г. (С. М. Дмитриевский) 410

48.1. Вводные замечания 410

48.2. Знание о вероятности совершения преступлений и об их фактическом совершении 410

48.3. Поведение различных групп военнослужащих, вовлеченность командиров в совершение преступлений 412

48.4. Определение подразделений, предположительно участвовавших в массовом убийстве 413

4.1. ОМОН ГУВД города Санкт-Петербурга и Ленинградской области 413

4.2. 6-я рота 245-го гвардейского мотострелкового полка 415

48.5. Существование общего преступного плана, цели или взаимопонимания 418

48.6. Лица, предположительно ответственные за совершение преступлений против гражданского населения
в поселке Новые Алды 5 февраля 2000 г. 419

48.6.1. Предполагаемая индивидуальная ответственность Новичкова Сергея Николаевича 419

48.6.2. Предполагаемая индивидуальная ответственность Булавинцева Сергея Николаевича 420

48.6.3. Предполагаемая индивидуальная ответственность Юдина Сергея Сергеевича 421

48.6.4. Индивидуальная ответственность должностных лиц из состава ОМОН ГУВД г. Санкт-Петербурга
и Ленинградской области: общие соображения 422

48.6.5. Предполагаемая индивидуальная ответственность Абакумова Ивана Васильевича 422

48.6.6. Предполагаемая индивидуальная ответственность Кабацкого Виктора Дмитриевича 423

48.6.7. Предполагаемая индивидуальная ответственность Булгакова Владимира Васильевича 424

48.6.8. Предполагаемая индивидуальная ответственность других лиц из числа командования ОГ «Особый район г. Грозный» 425

Глава 49. Предполагаемая индивидуальная ответственность за преступления
в селе Алхан-Юрт 1-18 декабря 2000 г. (С. М. Дмитриевский) 426

49.1. Вводные замечания 426

49.2. Систематический характер преступлений и вовлеченность командиров 426

49.3. Подразделения и командиры, предположительно вовлеченные в совершение преступлений 427

49.4. Существование объединенного преступного предприятия 428

49.5. Лица, предположительно ответственные за совершение преступлений в селе Алхан-Юрт 1-18. февраля 1999 г. 429

49.5.1. Предполагаемая индивидуальная ответственность Шаманова Владимира Анатольевича 429

49.5.2. Предполагаемая индивидуальная ответственность Лукашова Сергея Алексеевича 430

49.5.3. Предполагаемая индивидуальная ответственность Воронова Е. В. (Евгения Васильевича (?)) 431

Глава 50. Предполагаемая индивидуальная ответственность за обстрел г. Грозный оперативно-тактическими ракетами «земля – земля»
21 ноября 1999 г. (С. М. Дмитриевский) 432

50.1. Вводные замечания 432

50.2. Квалификация данного нападения, как прямого нападения на гражданское население 432

50.3. Определение лиц, предположительно ответственных за преступление 434

50.4. Предполагаемая индивидуальная ответственность Казанцева Виктора Германовича 436

50.5. Предполагаемая индивидуальная ответственность Боковикова Владимира Николаевича 437

Глава 51. Предполагаемая ответственность за преступления, связанные с воспрепятствованием эвакуации гражданского населения
из зоны массированного огневого поражения: осень-зима 1999 года (С. М. Дмитриевский) 438

51.1. Вводные замечания 438

51.2. Соответствие фактических обстоятельств элементам преступления против человечности в виде истребления 438

51.2.1. Создание условий жизни, ведущих к уничтожению части гражданского населения Чеченской Республики 438

51.2.2. Массовый характер гибели гражданского населения 439

51.2.3. Причинная связь между гибелью гражданского населения и действиями предполагаемых преступников 439

51.2.4. Субъективный элемент 440

51.3. Определение круга лиц, предположительно ответственных за истребление гражданского населения 440

51.4. Лица, предположительно ответственные за истребление гражданского населения 442

51.4.1. Предполагаемая индивидуальная ответственность Хрулева Анатолия Николаевича 442

51.4.2. Предполагаемая индивидуальная ответственность Шаманова Владимира Анатольевича 443

51.4.3. Предполагаемая индивидуальная ответственность Казанцева Виктора Германовича 444

51.4.4. Предполагаемая индивидуальная ответственность Михайлова Владимира Сергеевича 445

Глава 52. Предполагаемая индивидуальная ответственность за массовую гибель гражданского населения в результате обстрела
села Катыр-Юрт 4-6 февраля 2000 г. (С. М. Дмитриевский) 447

52.1. Вводные замечания 447

52.2. Лица, осуществлявшие командование операцией 447

53.3. Цели операции 447

53.4. Квалификация преступлений 448

53.5. Предполагаемая индивидуальная ответственность Шаманова Владимира Анатольевича и Недобитко Якова Викторовича 448

Глава 53. Предполагаемая индивидуальная ответственность за нападения на гражданское население в форме карательных операций (С. М. Дмитриевский) 450

53.1. Период августа 2000 – января 2001 гг. 450

53.1.1. Вводные замечания 450

53.1.2. Существование объединенного преступного предприятия 450

53.1. 3. Определение круга участников объединенного преступного предприятия 451

53.1.4. Предполагаемая индивидуальная ответственность 452

53.2. Период с февраля 2001 по сентябрь 2002 гг. 453

53.2.1. Вводные замечания 453

53.2.2. Изменение состава объединенного преступного предприятия 453

53.2.3. Фактическое знание о совершенных преступлениях 455

53.2.4. Отказ прекратить реализацию общего преступного плана 456

53.2.5. Недостаточность мер, направленных на предотвращение преступлений 457

53.2.6. Предполагаемая индивидуальная ответственность 458

Глава 54. Предполагаемая индивидуальная ответственность за преступления, совершенные в ходе карательной операции
в станице Бороздиновская 4 июня 2005 г. (С. М. Дмитриевский) 459

54.1. Фактические обстоятельства и характер преступлений 459

54.2. Длящийся характер преступлений 461

54.3. Официальное расследование 461

54.4. Установление лиц, причастных к преступлениям 463

54.4.1. Лица, непосредственно участвовавшие в совершении преступлений 463

54.4.2. Существование объединенного преступного предприятия 467

54.4.3. Вышестоящие должностные лица 468

54.4.4. Иные участники преступлений 469

54.5. Лица, предположительно ответственные за преступления, совершенные в ходе карательной операции
в станице Бороздиновская 4 июня 2005 г. 470

54.5.1. Предполагаемая ответственность Мухарби Махарбековича Азиева, Хамзата Гайрбекова и других лиц
из числа военнослужащих батальона «Восток» 470

54.5.2. Предполагаемая ответственность Сулима Бекмирзаевича Ямадаева, Сергея Владимировича Суровикина,
Вячеслава Александровича Дадонова и Аркадия Леонидовича Еделева 471

54.5.3. Вопрос о предполагаемой ответственности Игоря Витальевича Чистохина 472

54.5.4. Предполагаемая ответственность Александра Владимировича Васильченко, Шамиля Магомаева, Владимира Карпитского, Максима Топорикова и иных лиц 472

Глава 55. Предполагаемая индивидуальная ответственность Президента Российской Федерации Владимира Путина (С. М. Дмитриевский) 473

55.1. Эффективный контроль Владимира Путина над командирами и личным составом формирований,
принимавших участие в вооруженном конфликте 473

55.2. Обязанности Владимира Путина соблюдать и гарантировать соблюдение международного гуманитарного права
и международного права прав человека 473

55.3. Совершение подчиненными Владимира Путина преступлений 474

55.4. Фактическое знание о совершенных преступлениях 475

55.5. Фактическое знание о готовящихся преступлениях 481

55.6. Отказ принять необходимые и разумные меры для предотвращения преступлений и наказания виновных в них лиц 482

55.7. Формы индивидуальной ответственности 484

55.7.1. Общие соображения 484

55.7.2. Предполагаемое соучастие в виде пособничества и подстрекательства 484

55.7.3. Предполагаемая индивидуальная ответственность как вышестоящего должностного лица 485

55.7.4. Дополнительные замечания 486

Глава 56. Предполагаемая индивидуальная ответственность членов Оперативного штаба по управлению контртеррористическими операциями на территории Северо-Кавказского региона Российской Федерации (ОШ) (С. М. Дмитриевский) 487

56.1. Вводные замечания 487

56.1.1. Полномочия и состав оперативного штаба 487

56.1.2. Предварительные соображения о индивидуальной ответственности 487

56.2. Ответственность членов Оперативного штаба на втором этапе эволюции структуры управления «КТО»
(23 сентября 1999 года – 22 января 2001 года) 488

56.3. Ответственность членов Оперативного штаба на третьем этапе эволюции структуры управления «КТО»
(22. января 2001 года – 1 сентября 2003 года) 490

56.4. Ответственность членов Оперативного штаба на четвертом этапе эволюции структуры управления «КТО»
(1. сентября 2003 года – 6 марта 2006 года) 490

Глава 57. Вопрос о предполагаемой индивидуальной ответственности в связи с некоторыми другими преступлениями
(С. М. Дмитриевский) 491

57.1. Предполагаемая индивидуальная ответственность за нападения на гражданское население и гражданские объекты
в виде огневых ударов и нападения неизбирательного характера 491

57.2. Предполагаемая индивидуальная ответственность за серию суммарных казней и иных преступлений в отношении
гражданского населения, совершенных в Старопромысловском районе Грозного в декабре 1999 – январе 2000 г. 491

57.3. Предполагаемая индивидуальная ответственность за убийства гражданских лиц, использование живого щита, разграбления
и другие преступления, совершенные в селе Гехи-Чу 6-8 февраля 2000 г. 491

57.4. Предполагаемая индивидуальная ответственность за насильственные исчезновения, убийства и другие преступления,
совершенные в контексте деятельности КПП «Юг» в январе -марте 2000 г. 492

57.5. Предполагаемая индивидуальная ответственность за преступления, совершенные в ходе сражения за село Комсомольское
в марте 2000 г. 493

57.6. Предполагаемая индивидуальная ответственность за преступления, совершенные в отношении узников
места содержания под стражей в поселке Чернокозово осенью-зимой 1999-2000 г. 493

57.7. Предполагаемая индивидуальная ответственность за преступления, совершенные в контексте деятельности
незаконного места содержания под стражей на территории военной базы «Ханкала» в 2000-2001 гг., а также убийства гражданских лиц, чьи останки были обнаружены в массовом захоронении под Ханкалой в феврале 2001 г. 494

57.8. Предполагаемая индивидуальная ответственность за преступления, совершенные сотрудниками Октябрьского ВОВД
г. Грозного в 2000-2001 г. 495

57.9. Предполагаемая индивидуальная ответственность за преступления, совершенные в контексте деятельности
фильтрационного пункта «Титаник» 495

57.10. Предполагаемая индивидуальная ответственность за преступления, совершенные в месте дислокации
подразделений ВВ МВД РФ «Соленая балка» в 2002 г. 495

57.11. Предполагаемая индивидуальная ответственность за незаконное задержание и убийство четырех гражданских лиц
в города Аргун 2-4 марта 2002 г. 496

57.12. Предполагаемая индивидуальная ответственность за преступления, совершенные в отношении Михаила Владовского
и Мусы Ломаева 496

57.13. Предполагаемая индивидуальная ответственность за насильственное исчезновение Исы Капланова и Руслана Садулаева 496

57.14. Предполагаемая индивидуальная ответственность за преступления, совершенные участниками
вооруженных формирований, находившихся под эффективным контролем Рамзана Кадырова 496

57.15. Предполагаемая индивидуальная ответственность за террористические акты в Москве 23-26 октября 2002 г.
и в Беслане 1-3 сентября 2004 г., а также за преступления, сопряженные с проведением силовых операций против террористов 497

Глава 58. Вопросы, подлежащие дальнейшей проработке (С. М. Дмитриевский) 498

58.1. Установление факта отдачи приказа через комплекс косвенных доказательств 498

58.2. Ответственность сотрудников прокуратуры за отказ расследовать преступления 499

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 501

ПРИЛОЖЕНИЯ 513

Приложение 1. Договоры, заключенные между Российской Федерацией и Чеченской Республикой Ичкерия. 515

Приложение 2. Перечень решений Европейского суда по правам человека по жалобам жителей Чечни и Ингушетии,

обстоятельства которых связаны с вооруженным конфликтом на Северном Кавказе (по состоянию на 10 октября 2008 г.). 517

Приложение 3. Перечень иных использованных судебных решений. 522

Приложение 4. Перечень использованных международных договоров и иных международных документов. 528

Приложение 5. Использованная литература. 534

Приложение 6. Список использованных сокращений и аббревиатур. 541

Приложение 7. Список лиц, упомянутых в исследовании в качестве предположительно ответственных за военные преступления
и преступления против человечности, совершенные в ходе вооруженного конфликта в Чеченской Республике
(с приложение кратких биографических данных). 542

SUMMARY (краткое изложение содержания книги на английском языке) 557

ПОДРОБНОЕ ОГЛАВЛЕНИЕ 583

На русском языке 585

На английском языке 597

INTERNATIONAL TRIBUNAL FOR CHECHNYA

Legal prospects of initiating individual criminal proceedings against persons, suspected of committing war crimes and crimes against humanity in the course of the military conflict in the Chechen Republic

***

COMPREHENSIVE TABLE OF CONTENTS

volume I

Dedication 1

Epigraphs 3

Title page 5

List of contributors 6

SHORT TABLE OF CONTENTS 7

EDITOR’S NOTES 8

INTRODUCTION 9

0.1. Subject and purpose of research 11

0.2. Relevance of research 16

0.3. Methodology, sources and chronological framework of research 19

0.4. Structure of narrative 22

Part I. CONTEXT: HISTORY AND FACTUAL CIRCUMSTANCES OF THE RUSSIAN-CHECHEN MILITARY CONFLICT 25

Chapter 1. Chechnya and Chechens: general information (B.I. Gvareli) 27

1.1. Natural and geographical conditions 27

1.2. Ethnos (ethnic group) 28

Chapter 2. Chechnya and Russia’s relations in XVI-XX centuries: historical background (B.I. Gvareli, with S.M. Dmitrievksy’s participation) 30

2.1. Chechnya before Russian conquest 30

2.2. Getting to know Russians: first peaceful encounters and first clashes 32

2.3. «Peasant revolution». Beginning of Chechnya’s conquest 35

2.4. Movement of the mountain-dwelling peoples of the North Caucasus led by Sheik Mansur 39

2.5. War in the Caucasus 42

2.5.1. Mountain-dwelling peoples’ movement in first quarter of XIX century. 42

2.5.2. Mountain-dwelling peoples’ movement in the 30s of XIX century: spread of Naqshbandiyah teachings and founding of Imamate 47

2.5.3. Shamil’s Imamate – state of mountain-dwelling peoples of Chechnya and Dagestan (1835-1859) 48

2.5.4. Methods of warfare and colonial consolidation of occupied territories 54

2.6. Chechnya as part of the Russian Empire 58

2.6.1. Insurrections led by Baisungur, Sultan-Murad, Atabay Ataev and Uma Duev 58

2.6.2. Spread of Kadariya teachings 58

2.6.3. Relocation of part of Chechnya’s population to Turkey instigated by Tsarist government 59

2.6.4. New anti-colonial insurgencies. Uprising led by Alibek-Khadzhi Aldanov (1877) 60

2.6.5. Abreks’ movement and civil disobedience campaigns. Repressive responses 63

2.6.6. Emergence of national bourgeoisie and intelligentsia 63

2.7. February Revolution in Russia. Interethnic clashes in Ter Province and formation of Mountain-dwelling Peoples’ Republic 64

2.8. October Revolution in Russia, situation in Chechnya (1917-1918) 65

2.9. Chechnya and General Denikin’s army. Founding of the North Caucasus Emirate. Alliance of Bolsheviks and Islamists (1919-1920) 67

2.10. Soviet period 69

2.10.1. Dissolution of Mountain-dwelling Peoples’ Soviet Republic and «mopping-up operations» in Chechnya 69

2.10.2. Collectivisation and new armed insurrections 71

2.10.3. Creation of Chechen-Ingush Autonomous Soviet Republic and destruction of national artistic and scientific intelligentsia.
Khasan Israilov’s uprising 73

2.10.4. Deportation of Chechens and Ingush 74

2.10.5. Mass murders during deportation and in its aftermath. General reduction in size of Chechen and Ingush populations 77

2.10.6. Intensification of insurgency movement 80

2.10.7. Unauthorised return of Chechen and Ingush to their homeland. Restoration of autonomy 81

2.10.8. Checheno-Ingushetiya at the end of 1950s – mid 1980s 83

Chapter 3. Chechnya on the eve of conflict (B.I. Gvareli) 87

3.1. Perestroika and socio-political reforms in Checheno-Ingushetiya 87

3.2. Self-proclaimed Chechen Republic during a period of de facto independence 89

3.2.1. The rise to power of the separatist supporters 89

3.2.2. Situation in Chechnya and around Chechnya during Dzhokhar Dudaev’s rule 91

3.2.3. Intensified ethnic tensions 94

3.2.4. Fighting armed opposition 95

3.2.5. Preparation for war 98

Chapter 4. Factual circumstances of armed conflict of 1994-1996 (B.I. Gvareli) 100

4.1. Introduction of troops and final rejection of negotiations 100

4.2. From storming of Grozny and massacre in Samashki to hostage taking in Budennovsk 101

4.3. Hostage crisis. Attempts to hold negotiations and resumption of hostilities 103

4.4. «Peace enforcement» 107

4.5. «Calm on the eve of elections» and resumed fighting 110

4.6. New battle of Grozny and withdrawal of Russian troops from Chechnya 112

Chapter 5. Between two wars: 1997-1999 (B.I. Gvareli) 117

5.1. First government: still friends 117

5.2. Post-war devastation and growing crime 118

5.3. Suppression of anti-presidential opposition 118

5.4. Expansion of Dagestani Salafites 120

5.5. Protests by Islamist opposition, introduction of state of emergency 121

5.6. Accusations of constitutional violation 124

5.7. Mobilisation of reservists 125

5.8. New compromises and hijacking of Islamist slogans by President 126

5.9. Return to Constitution and aggravation of Russian-Chechen relations 127

5.10. Concentration of troops along borders and disruption of two presidents’ meeting 132

Chapter 6. Factual circumstances of current armed conflict (B.I. Gvareli) 135

6.1. Shamil Basaev’s «Dagestan campaigns» and blowing up of apartment blocks in Russia 135

6.2. Bombings of Chechnya and final attempts to find an agreement 139

6.3. Beginning of full scale hostilities – «fire bowl» 141

6.4. Strategies of conflicting parties after completion of head-on confrontation 143

6.4.1. «Mopping-up» of Chechnya 143

6.4.2. Chechen’s side’s actions – alliances and disagreements – Islamists’ switchover to terrorism 145

6.5. «Chechenisation» of conflict 147

6.5.1. Goals and methods of «chechenisation» 147

6.5.2. Preparation and holding of «referendum on Constitution» 149

6.5.3. Elections of «first president» of Chechnya 154

6.5.4. Repeat elections of «president» of Chechnya 155

6.5.5. Parliamentary elections 159

6.6. Separatists’ tactics – radicalisation of armed resistance – Islamists’ triumph 160

Chapter 7. De facto goals and declared goals of parties to the conflict and their methods of achieving them
(S.M. Dmitrievsky with participation of B.I. Gvareli) 162

Part II. PROPER LAW/GOVERNING LAW: GENERAL SECTION 167

Chapter 8. Subject-matter, properties and main principles of international criminal law (S.M. Dmitrievsky) 167

8.1. Definition of international criminal law 167

8.2. Main properties of international criminal law 170

8.3. General principles of international criminal law 174

8.3.1. Definition of general principles of international criminal law 174

8.3.2. Legality principle in international criminal law 175

8.3.3. Modality of legality principle in international criminal law 177

8.3.3.1. Specificity principle 177

8.3.3.2. Principle of non-retroactive nature of law and retroactive nature of international courts 178

8.3.3.3. Principle of analogy prohibition of criminal law 180

8.3.3.4. Principle of legality of punishment 180

8.3.3.5. Principle of prohibition of double prosecution for the same crime 181

8.3.4. Principle of universality and obligatoriness of law 182

Chapter 9. Sources of international criminal law (S.M. Dmitrievsky) 184

9.1. General aspects of sources of international criminal law 184

9.1.1. Notion of sources of international law 184

9.1.2. Contract/Treaty law and common law 185

9.1.3. International treaty 185

9.1.4. International legal custom 186

9.1.5. Distinguishing features of international treaty and international custom 190

9.1.6. Interaction and mutual influence of treaty and custom 191

9.2. Review of sources of international criminal law 191

9.2.1. Classification of sources of international criminal law 191

9.2.2. International humanitarian law 194

9.2.2.1. Definition and main principles of international humanitarian law 194

9.2.2.2. Conventional humanitarian law 198

9.2.2.3. Customary humanitarian law 199

9.2.2.4. Law of international and non-international conflicts: overcoming dichotomy 201

9.2.2.5. Notion of armed conflict and types of armed conflicts 205

9.2.3. International law in field of human rights 206

9.2.4. Independent sources of international criminal law 208

9.2.4.1. Definition 208

9.2.4.2. Charters of international criminal courts and tribunals and associated documents 209

9.2.4.3. Rules of procedure and rules of proof of international criminal courts and tribunals 212

9.2.4.4. International treaties in the field of international criminal law 213

9.2.5. Other applicable international instruments 213

9.2.6. General principles of law 213

9.2.7. International and national case law 214

9.2.7.1. Definition 214

9.2.7.2. Main sections of case law relevant to international criminal justice 218

9.2.8. Works of outstanding lawyers (doctrine) 222

9.2.9. Other aids used for defining international legal custom and in judicial interpretation 223

Chapter 10. International crimes (S.M. Dmitrievsky) 224

10.1. Definition of international crimes 224

10.2. Legal consequences of declaring a deed an international crime 228

10.3. International crimes’ classification 238

10.4. Interrelation between different classes of international crimes and their gravity 237

10.5. Criminalisation of international crimes in national criminal law 237

Chapter 11. International jurisdiction (S.M. Dmitrievsky) 239

11.1. Grounds of international jurisdiction 239

11.1.1. Traditional grounds of jurisdiction 239

11.1.2. Universality principle and the notion of international jurisdiction 240

11.1.3. Common conditions for cognizance of international jurisdiction 240

11.2. Forms of international jurisdiction 241

11.2.1. International and hybrid (mixed) courts 241

11.2.2. Cooperation of international and national courts 244

11.2.3. Universal jurisdiction of national courts 245

11.2.4. Additional conditions for cognizance of universal jurisdiction by national courts 246

Chapter 12. Criminal responsibility for international crimes: main aspects (S.M. Dmitrievsky) 249

12.1. Principle of individual criminal responsibility in international law 249

12.2. Supremacy of international criminal law over national law in the context of individual liabilities 250

12.3. Inadmissibility of invocation of official capacity and issue of immunity from prosecution 251

12.3.1. Inadmissibility of invocation of official capacity 251

12.3.2. International immunities and scope of their application in relation to international crime suspects 251

12.4. International crimes and national amnesties 260

12.5. Inadmissibility of time limitations to key international crimes 264

12.6. Elements of corpus delicti of international crime 264

12.6.1. Definition of corpus delicti 264

12.6.2. Actus reus (objective element of corpus delicti) 265

12.6.3. Mens rea (subjective element of corpus delicti) 265

12.6.4. Contextual circumstances 269

12.7. Objectives of criminal punishment/penalty 270

12.8. Attenuating, aggravating and vindicating circumstances 271

12.9. Standard of proof 275

Chapter 13. Types of involvement in international crimes (S.M. Dmitrievsky, О.А. Chelysheva) 277

13.1. Forms of criminal responsibility and key types of involvement in crimes 277

13.2. Commission 279

13.3. Order 279

13.3.1. Definition of criminal order 279

13.3.2. Legal consequences for person issuing a criminal order 282

13.3.3. Legal consequences for person executing a criminal order 282

13.4. Instigating 287

13.5. Planning 289

13.6. Aiding and abetting 289

13.7. Joint criminal enterprise 293

13.7.1. Definition of joint criminal enterprise 293

13.7.2. First form of joint criminal enterprise 293

13.7.3. Second form of joint criminal enterprise 294

13.7.4. Third form of joint criminal enterprise 295

13.7.5. Actus reus and mens rea of joint criminal enterprise 297

13.7.6. Difference between joint criminal enterprise and aiding and abetting 298

13.8. Liability/responsibility of commanders and other superiors in instances of crimes committed by their subordinates (superior responsibility) 299

13.8.1. Definition 299

13.8.2. Development of superior responsibility doctrine and its sources 299

13.8.3. Superior responsibility doctrine as applied to domestic/internal armed conflicts 302

13.8.4. Elements of superior responsibility in case law of special international UN tribunals 303

13.8.4.1. Definition 303

13.8.4.2. Existence of «superior-inferior» relationship 303

13.8.4.3. Superior officer knew or should have known 305

13.8.4.4. Necessary and reasonable measures 310

13.8.5. Responsibility of non-military superiors 313

13.8.6. Responsibility of superior officers and other types of criminal responsibility 314

13.8.7. Significance of superior responsibility doctrine in the context of international justice for Chechnya 316

Part III. INTERNATIONAL LEGAL DESCRIPTION OF THE RUSSIAN-CHECHEN ARMED CONFLICT 319

Chapter 14. Circumstances to be established in part III (S.M. Dmitrievsky) 321

Chapter 15. Existence of armed conflict in the Chechen Republic (S.M. Dmitrievsky) 322

15.1. Formulation of issue 322

15.2. Criteria of applicability of international humanitarian law 322

15.3. Criteria of existence of armed conflict 324

15.4. Application of criteria of existence of armed conflict to situation in the Chechen Republic 326

15.4.1. Material limitations 326

15.4.2. Parties in a conflict 326

15.4.3. Armed violence and its intensity 333

15.4.4. Length of time 339

15.4.5. Territorial coverage 340

15.5. International organisations’ practices on issue of existence of armed conflict in the Chechen republic 340

15.6. Official statements, laws and by-laws of the Russian Federation on existence of armed conflict in Chechnya 342

15.7. Conclusions 345

Chapter 16. Type of armed conflict (S.M. Dmitrievsky) 346

16.1. Internal or international conflict: alternatives and criteria 346

16.2. Type of Russian-Chechen armed conflict: author’s position 350

16.3. Type of Russian-Chechen armed conflict: study’s approach 353

Chapter 17. Chronological and territorial framework of armed conflict (S.M. Dmitrievsky) 354

17.1. Force of international humanitarian law in time and space 354

17.2. Chronological framework of Russian-Chechen conflict 356

17.2.1. Chronological framework of «first» conflict 356

17.2.2. «Period between wars» 357

17.2.3. Chronological framework of «second» conflict 357

17.2.4. Chronological framework and intensity of conflict: conclusions 364

17.3. Territorial framework of Russian-Chechen conflict 365

17.4. Possible temporal and territorial jurisdiction of international tribunal on Chechnya 366

Part IV. APPLICABLE LAW: SPECIAL PART 367

Chapter 18. Types of international crimes, relevant in the context of Russian-Chechen armed conflict (S.M. Dmitrievsky) 369

Chapter 19. War crimes (S.M. Dmitrievsky, О.А. Chelysheva) 371

19.1. Definition of a war crime in contemporary international law 371

19.1.1. Definition of a war crime 371

19.1.2. Actus reus of a war crime 372

19.1.2.1. Criminal behaviour 372

19.1.2.2. Object of a crime 373

19.1.3. Contextual element of a war crime 374

19.1.4. Mens rea of a war crime 375

19.2. Individual criminal responsibility for war crimes committed in the context of an armed conflict of non-international nature 375

19.3. Criteria for isolation of war crimes for context of armed conflict of non-international nature 377

19.4. War crimes in sources of international criminal law 379

19.5. War crimes in Russian criminal law 382

19.6. Components (corpus delicti) and elements of war crimes 383

19.6.1. General comments 383

19.6.2. War crime: murder 383

19.6.3. War crime: torture 385

19.6.4. War crime: cruel and inhumane treatment 387

19.6.5. War crime: maiming 388

19.6.6. War crime: offence to human dignity 389

19.6.7. War crime: rape 390

19.6.8. War crime: sexual violence 391

19.6.9. War crime: hostage taking 391

19.6.10. War crime: sentencing and execution without due process of law 392

19.6.11. War crime: attack on civilians 393

19.6.12. War crime: striking facilities or people displaying distinctive emblems provided under Geneva conventions 394

19.6.13. War crime: attack on personnel or facilities used for providing humanitarian aid or peace keeping missions 395

19.6.14. War crimes: striking protected facilities or other types of attacks on protected facilities 396

19.6.15. War crime: plunder 397

19.6.16. War crime: destruction or capture of enemy property or attack on civilian targets 398

19.6.17. War crime: displacement of civilians 399

19.6.18. War crime: assassination or injury 399

19.6.19. War crime: declaration of no mercy 400

19.6.20. War crime: indiscriminate or disproportionate attack leading to civilian deaths or injuries, or committing an attack
which is known to cause excessive civilian casualties, civilian injuries or damage to civilian facilities 400

19.6.21. War crime: use of human shield 410

19.6.22. War crime: actions subjecting civilians to hunger as means of conducting warfare or by depriving civilians of objects
necessary to their survival, including creating obstacles to aid provision 411

19.6.23. War crime: mass punishment 412

19.6.24. War crime: violent abduction 413

19.6.25. War crime: terrorism 413

Chapter 20. Crime against humanity (S.M. Dmitrievsky, О.А. Chelysheva) 416

20.1. Definition of crime against humanity in contemporary international law 416

20.1.1. Definition of crime against humanity 416

20.1.2. Objective element (actus reus) and contextual circumstances of crime against humanity 418

20.1.2.1. Criminal act 418

20.1.2.2. Term «attack» 418

20.1.2.3. Nature and object of attacks 419

20.1.2.4. Time and place of attack 423

20.1.2.5. Responsibility for «retaliations» 423

20.1.2.6. Involvement of state or organisation 423

20.1.3. Subject of crime against humanity 428

20.1.4. Subjective element (mens rea) of crime against humanity 431

20.1.4.1. Main components of subjective element (mens rea) of crime against humanity 431

20.1.4.2. Absence of discriminatory intent qualification and incidental motive of crime 432

20.1.4.3. Absence of requirement of actual knowledge about potential consequences for victim of crime 434

20.2. Crimes against humanity and armed conflict 434

20.3. Crimes against humanity in international criminal law sources 435

20.4. Components (corpus delicti) and elements of crimes against humanity 436

20.4.1. General comments 436

20.4.2. Crime against humanity: murder 437

20.4.3. Crime against humanity: extermination 437

20.4.4. Crime against humanity: institutional confinement or other cruel types of physical confinement 438

20.4.5. Crime against humanity: enforced abductions 441

20.4.6. Crime against humanity: torture 442

20.4.7. Crime against humanity: rape 443

20.4.8. Crime against humanity: sexual violence 443

20.4.9. Crime against humanity: persecution 443

20.4.10. Crime against humanity: other inhumane acts 446

Chapter 21. Crime of genocide (S.M. Dmitrievsky, О.А. Chelysheva) 447

21.1. Definition of crime of genocide 447

21.2. Elements of crime of genocide 449

21.2.1. Definition of elements of crime of genocide 449

21.2.2. Mens rea of crime of genocide 449

21.2.2.1. Special intent (dolus specialis) to commit genocide 449

21.2.2.2. Intent to «fully or partially» destroy a group of people 452

21.2.2.3. Meaning of terms «national, ethnic, racial or religious group» 453

21.2.3. Contextual circumstances 456

21.2.4. Material element: punishable offences 459

21.3. Punishable types of involvement in crime of genocide 460

Part V. RESPONSIBLE COMMAND 463

Chapter 22. Organizational structure of parties in armed conflict (S.M. Dmitrievsky) 465

Chapter 23. Security agencies command structure of the Russian Federation (S.M. Dmitrievsky, О.А. Chelysheva) 467

23.1. Definition of the RF security agencies 467

23.2. Role of the President in the RF security system 467

23.3. Armed Forces of the RF 469

23.3.1. Definition of armed forces 469

23.3.2. National security structure 470

23.3.3. Structure of services and branches of the RF Armed Forces 471

23.3.3.1. Components of Armed Forces and «other forces» 471

23.3.3.2. Ground forces (Army) 471

23.3.3.3. RF Air Force (Aviation) 472

23.3.3.4. Navy 473

23.3.3.5. Airborne forces 473

23.3.4. RF Armed Forces organisational structure 473

23.3.4.1. Definition and main terms 473

23.3.4.2. Armed formations in the structure of the RF Armed Forces 474

23.3.4.3. Large units in the structure of the RF Armed Forces 474

23.3.4.4. Military units in the structure of the RF Armed Forces 474

23.3.4.5. Small units in the RF Armed Forces 474

23.4. Interior Ministry and Interior Ministry troops 475

23.5. Federal Security Service 477

23.6. Ministry of Justice and Federal Penitentiary Service (RF National Prison Service) 478

23.7. Prosecution agencies 479

Chapter 24. Rights and responsibilities of the RF Armed Forces commanding officers to prevent and investigate crimes (S.M. Dmitrievsky) 481

24.1. Responsibilities of military superiors of the RF Armed Forces to prevent and investigate crimes committed by their subordinates 481

24.2. Rights of military superiors of the RF Armed Forces to investigate crimes committed by their subordinates 481

Chapter 25. Command structure of forces used by the Russian side in armed conflict (S.M. Dmitrievsky, О.А. Chelysheva, B.I. Gvareli) 485

25.1. Command structure of «Counter terrorist operations (КТО)»: general comments 485

25.2. Main stages in evolution of «КТО»command structure 486

25.2.1. First stage (August – 23 September 1999) 486

25.2.2. Second stage (23 September 1999 – 22 January 2001) 486

25.2.3. Third stage (22 January 2001 – 1 September 2003) 500

25.2.4. Forth stage (1 September 2003 – 6 March 2006) 504

25.2.5. Fifth stage (since 6 March 2006) 505

25.3. Agencies and forces of RF Interior Ministry as part of «КТО» structure 507

25.3.1. Troops of Russian Interior Ministry 507

25.3.2. Territorial structure: temporary task force of agencies and units (VOGOiP) and other agencies/organs of Interior Ministry 509

25.4. Federal Security Service (FSS) as part of «КТО» structure 511

25.5. Main Intelligence Directorate (GRU) as part of «КТО» structure 512

25.6. Military commandants’ offices as part of «КТО» structure 513

25.7. Prosecution agencies as part of «КТО» structure 516

25.8. Ministry of Justice agencies as part of «КТО» structure 516

25.9. Paramilitaries and their incorporation into official security agencies 517

25.9.1. General considerations 517

25.9.2. «Gantamirov Militia» 517

25.9.3. «Tamarov Homeguard» 519

25.9.4. «Kadyrovtsy» 520

25.9.5. Ethnic Chechen battalions as part of 42 Motorised Rifle Division of RF Defence Ministry 524

25.9.5.1. «Vostok» battalion 524

25.9.5.2. «Zapad» battalion 525

25.9.5.3. Battalion disbandment 526

Chapter 26. Organisational structure of the Chechen side in armed conflict (S.M. Dmitrievsky) 527

volume ii

Part VI. LINE OF CONDUCT. FACTUAL CIRCUMSTANCES OF CRIMES COMMITED BY PARTIES IN CONFLICT 5

Chapter 27. Line of conduct principle and methodology used for factual analysis (S.M. Dmitrievsky) 7

Chapter 28. General crime dynamics (S.M. Dmitrievsky) 12

28.1. Terrorist attacks – September 1999. 12

28.2. General crime dynamics of the Russian side in the armed conflict 13

28.2.1. Ethnic hatred – discriminatory intent 13

28.2.2. Strikes against civilians – obstacles to seeking safety – contempt of humanitarian law 16

28.2.3. Murders – plunder – refusal to stop crimes 23

28.2.4. Violence conveyer: filtration – tortures – disappearances – extrajudicial executions –«mopping up operations»– death squads 25

28.2.5. Military and political command’s actual knowledge of crimes – a managed character of unlawful violence 34

28.2.6. Passing on «abuse of power mandate»: new form of collective responsibility – hostage taking – collective punishment –
mass manufacture of false criminal cases 38

28.3. General crime dynamics of the Chechen side of the armed conflict 43

28.3.1. Crimes against illegally detained individuals and individuals who have ceased to take part in hostilities
and held by a side in conflict (prisoners of war) 43

28.3.2. Assassinations of representatives of civilian administration of the Chechen Republic 44

28.3.3. Indiscriminate attacks 45

28.3.4. Terrorist attacks on Russian territory 46

Chapter 29. Use of illegal detention facilities (B.I. Gvareli, S.M. Dmitrievsky) 48

Chapter 30. Attacks on civilians in form of counter-insurgency/punitive operations (S.M. Dmitrievsky) 54

30.1. Definition 54

30.2. Context of counter-insurgency operations 55

30.3. Elements of the criminal behaviour system 55

30.4. Basic models of criminal behaviour and their evolution 64

30.4.1. General description of models of criminal behaviour 64

30.4.2. Matrix: events in Samashki on 7-8 April 1995 65

30.4.3. Counter-insurgency operations of mass murder type 67

30.4.4. Counter-insurgency operations of raid type 79

30.4.4.1. General dynamics of counter-insurgency operations in 1999-2005 79

30.4.4.2. Beginning: 1999 – March 2000 81

30.4.4.3. July-August 2000: beginning of «total mopping-up operations» practice 82

30.4.4.4. September 2000 – January 2001 82

30.4.4.5. February-June 2001: from reforming «КТО» command system to events in Assinovskaya and Sernovodsk 86

30.4.4.6. Post Assinovskaya and Sernovodsk: second half of 2001 91

30.4.4.7. New Year’s conveyer: end of December 2001– beginning of January 2002 93

30.4.4.8. Another nine months of terror: January – September 2002 96

30.4.4.9. Decreasing intensity and cessation of counter-insurgency operations: autumn 2002 – summer 2005 103

30.4.4.10. Concluding remarks 104

30.5. Responsibilityof representatives of the Chechen side in armed conflict 105

30.6. Parallels with the ICTY: Central Bosnia 106

Chapter 31. Crimes linked with illegal detention and committed outside counter-insurgency operations and terrorist attacks (S.M. Dmitrievsky,
О. А. Chelysheva) 108

31.1. Introductory remarks 108

31.2. Scale and dynamics of crimes 108

31.2.1. Analysis of statistical data 108

31.2.2. Selected factual circumstances 113

31.3. Line of conduct: illegal detention 125

31.3.1. Circumstances of illegal detentions 125

31.3.2. Crimes against other persons which accompanied illegal detentions: cruel treatment, plundering, murders 126

31.3.3. Age and sex profile of victims of illegal detentions 131

31.4. Line of conduct: crimes of ill-treatment/abuse (tortures, cruel treatment and offence to human dignity) of illegal detainees 131

31.4.1. Main types of crimes of ill-treatment and victims’ profile 131

31.4.2. Torture and cruel treatment in «filtration centres»: human rights account 133

31.4.3. Torture in garrisons 135

31.4.4. Torture to fabricate false criminal charge 137

31.4.5. Torture and cruel treatment in Chechnya: evaluation by the European Committee for the Prevention of Torture
and Inhuman or Degrading Treatment or Punishment 140

31.4.6. Torture and cruel treatment in Chechnya: evaluation by the European Court of Human Rights 142

31.5. Line of conduct: murders and enforced abductions of illegal detainees 145

31.5.1. General considerations 145

31.5.2. Murders of detainees: circumstances and age and sex profile of victims 146

31.5.3. Murders of detainees: evaluation by European Court of Human Rights 146

31.5.4. Certificates of murders «for accounting sake» 147

31.5.5. Circumstances of enforced abductions and profile of victims 149

31.5.6. Enforced abductions in Chechnya: evaluation by European Court of Human Rights 151

Chapter 32. Some examples of organised nature of crimes against illegal detainees (S.M. Dmitrievsky, with participation of О.А. Chelysheva) 161

32.1. Introductory remarks 161

32.2. Mass grave in a holiday village near Khankala 161

32.2.1. Sources of information about mass grave 161

32.2.2. Place and nature of mass grave 161

32.2.3. Discovery of the mass grave and subsequent actions of Russian authorities 162

32.2.4. Refusal of Russian authorities to preserve evidence of crimes 162

32.2.5. Sudden termination of process of identification and hasty burial of unidentified corpses 162

32.2.6. Evidence of concealment of large number of corpses 162

32.2.7. Failure to carry out effective investigation into facts of victims’ deaths – evaluation by European Court of Human Rights 163

32.2.8. Additional indicators of failure to carry out effective investigation 163

32.2.9. Composition of mass grave 164

32.2.10. Evidence of victims’ detention at Khankala military base 167

32.2.11. Other evidence of existence of illegal prison at Khankala military base 170

32.2.12. Discovery of the second mass grave site of victims of extrajudicial executions near Khankala military base 171

32.2.13. Holiday village – testimony of survivors 172

32.2.14. Disinformation of public opinion by prosecution agencies 173

32.2.15. Refusal to cooperate with Council of Europe 174

32.2.16. Conclusions 175

32.3. Tortures and murders in Oktyabrsky VOVD (temporary department of internal affairs) in Grozny 176

32.3.1. Survey of crimes committed in Oktyabrsky VOVD in 2000-2001 176

32.3.2. Summary of sentence with regard to Sergey Lapin’s case 178

32.3.3. Summary of public enquiry with regard to Alaudin Sadykov’s case 178

32.3.4. Summary of adjudication of European Court of Human Rights with regard to case «Magomadov and Magomadov versus Russia» 181

32.3.5. Summary of adjudication of European Court of Human Rights re admissibility of complaint with regard to case
«Yusupov and Zaurbekov versus Russia» 183

32.3.6. Crimes committed in subsequent years 184

32.3.7. Destruction of evidence 184

32.3.8. Conclusions 185

32.4. Crimes presumed to have been committed by soldiers of 21st OBrON 185

32.4.1. Survey of crimes presumed to have been committed by soldiers of 21st OBrON 185

32.4.2. Conclusions 188

32.5. Mass grave for victims of extrajudicial executions in Kapustino 189

32.5.1. Circumstances of discovery and description of graves 189

32.5.2. Composition of graves 189

32.5.3. Conclusions 191

Chapter 33. Interim evaluation: wide-ranging and systematic crimes linked to illegal detention – the Russian side (S.M.Dmitrievsky) 192

33.1. General considerations 192

33.2. Wide-ranging crimes linked to illegal detention 192

33.3. Systematic nature of crimes linked to illegal detention 193

33.3.1. Indicators 193

33.3.2. Objects of crimes 193

33.3.3. Subjects of crimes 194

33.3.4. Regular, constant and continuous nature of violence 195

33.3.5. Controlled and coordinated nature of violence 196

33.3.6. Resources used 196

33.3.7. Command’s involvement 197

33.3.8. Impunity 197

33.3.9. Involvement of government and government institutions 205

33.4. Conclusions 206

Chapter 34. Crimes against persons no longer involved in hostilities and captured by other side (S.M. Dmitrievsky) 207

34.1. Introductory remarks 207

34.2. Responsibility of the Russian side of armed conflict 208

34.3. Responsibility of the Chechen side of armed conflict 213

Chapter 35. Line of conduct: attacks on civilians in form of fire strikes (S.M. Dmitrievsky) 215

35.1. Attacks which form subject of present chapter 215

35.2. Attacks by representatives of the Russian side 217

35.2.1. Statistical data about attacks and its knowingly incomplete nature, general dynamics of attacks 217

35.2.2. Strikes against population centres during autumn-winter of 1999 – 2000 218

35.2.3. Strikes against civilian convoys and civilian transport during autumn-winter 1999-2000 226

35.2.4. Interim conclusions about character and purpose of attacks, launched during autumn-winter 1999-2000 230

35.2.5. Attacks launched during guerrilla stage of armed conflict 231

35.2.6. Analysis of separate episodes – evaluation by European Court of Human Rights and evaluation by authors of present study 234

35.2.6.1. Preliminary remarks 234

35.2.6.2. Shelling of village of Katyr-Yurt on 4-6 February 2000 – summary of case «Isaev versusRussia» 236

35.2.6.3. Firing at civilian convoy and Red Cross convoy with air-to-surface missiles on Rostov-Baku motorway
on 29 October 1999 – summary of the case «Isaev, Yusupov and Bazaev versus Russia» 245

35.3. Attacks by representatives of the Chechen side 254

Chapter 36. Murders committed outside of counter-insurgency operations, detention or conducting strikes (S.M. Dmitrievsky) 256

36.1. Murders constituting subject of present chapter; liabilities of sides in conflict 256

36.2. Murders committed by representatives of the Russian side 259

36.2.1. Crime dynamics and victims’ profile 259

36.2.2. Murders’ circumstances 260

36.3. Murders committed by representatives of the Chechen side 268

Chapter 37. Crimes of ill-treatment not linked with counter-insurgencyoperations, murders and detention of victims (S.M. Dmitrievsky) 271

Chapter 38. Plunder and destruction of civilian property (S.M. Dmitrievsky) 274

Chapter 39. Attacks against civilians in form of terrorist attacks, committed outside Chechen Republic (S.M. Dmitrievsky) 278

39.1. Attacks which constitute subject of present chapter 278

39.2. Attacks responsibility for which cannot be ascertained beyond reasonable doubt 278

39.2.1. Apartments explosion in Bujnaksk 278

39.2.2. Apartments explosions in Moscow and Volgodonsk 279

39.2.3. Ryazan episode 279

39.2.4. September terror – official investigation 280

39.2.5. September terror – non-government investigation 284

39.2.6. Conclusions 290

39.3. Attack conducted by representative of the Chechen side of conflict 291

39.3.1. Terrorist attack in theatre centre at Dubrovka (Moscow) 291

39.3.1.1. Factual circumstances of attack 291

39.3.1.2. Issue of direct cause of mass fatality of hostages 302

39.3.1.3. State of official investigation 305

39.3.1.4. Contradictions between factual circumstances and official version of events 305

39.3.1.5. «Conspiracy» theories 306

39.3.1.6. Responsibility of representatives of the Chechen side of conflict 308

39.3.1.7. Responsibility of representatives of the Russian side of conflict 308

39.3.2. Terrorist attack at «Wings» festival (Moscow) 309

39.3.3. Blowing up of military hospital in Mozdok 310

39.3.4. Blowing up of electric trains on «Kislovodsk-Minvody» run 310

39.3.5. Explosion near «National» Hotel (Moscow) 310

39.3.6. Terrorist attacks committed in Russia in August-September 2004 as part of single criminal plan 310

39.3.7. Blowing up of a bus stop on Kashirskaya highway 311

39.3.8. Blowing up civilian aircraft 311

39.3.9. Explosion near «Rizhskaya» tube station (Moscow) 311

39.3.10. Beslan school siege 312

39.3.10.1. Factual circumstances of terrorist attack 312

39.3.10.2. Responsibility of representatives of the Chechen side of conflict 321

39.3.10.3. Responsibility of the representatives of the Russian side of conflict 322

39.3.11. Sex and age profile of victims of terrorist attacks committed by representatives of the Chechen side in armed conflict. 324

Chapter 40. Other crimes (S.M. Dmitrievsky, B.I. Gvareli) 325

40.1. Introductory remarks 325

40.2. Rape 325

40.3. Use of human shields 329

40.4. Attacks on specially protected persons and facilities 331

Chapter 41. Summary data on documented crimes: main backgrounds and number of victims (S.M. Dmitrievsky) 333

Part VII. DETERMINING NATURE OF CRIMES COMMITED BY SIDES OF CONFLICT
IN ACCORDANCE WITH NORMS OF INTERNATIONAL CRIMINAL LAW 337

Chapter 42. Crimes committed by representatives of Russian side of conflict as war crimes (S.M. Dmitrievsky) 339

Chapter 43. Crimes committed by representatives of Chechen side of conflict as war crimes (S.M. Dmitrievsky) 341

43.1. Definition of crimes committed by representatives of Chechen side as war crimes 341

43.2. Unlawfulness of assertion of reprisals 342

Chapter 44. Crimes committed by representatives of Russian side of conflict as crimes against humanity (S.M. Dmitrievsky) 344

44.1. Objectives of present chapter 344

44.2. Actus reus 344

44.3. Correspondence of criminal acts to term «attack» 345

44.4. Object of attack 345

44.5. Large-scale nature of attacks 348

44.6. Systematic nature of attacks – objects of crime and criminal behaviour 349

44.6.1. Systematic nature – scale of criminal actions 349

44.6.2. Systematic nature – object of attacks 349

44.6.3. Systematic nature – regular, constant and continuous nature of violence 349

44.7. Systematic nature – involvement of state or institution 351

44.7.1. Types of involvement 351

44.7.2. Involvement of government and government organisations as action 351

44.7.2.1. European Court of Human Rights «s evaluation 351

44.7.2.2. Subjects of crime 353

44.7.2.3. Crimes constituting part of officially declared policy 353

44.7.2.4. Controlled nature of violence 354

44.7.2.5. Coordinated and organised nature of violence 354

44.7.2.6. Command’s involvement 355

44.7.2.7. Resources used 359

44.7.2.8. Active obstruction of investigation of crimes 359

44.7.3. Involvement of government and government organisations in form of inaction 360

44.7.3.1. Creating climate of impunity: general considerations 360

44.7.3.2. Absence of effective investigation: European Court of Human Rights evaluation 361

44.7.3.3. Refusal to investigate effectively some of most odious crimes 362

44.7.3.4. Refusal to investigate effectively «systemic» crimes 363

44.7.3.5. Refusal to investigate effectively involvement of command representatives in crimes 364

44.7.3.6. Degree of impunity 365

44.7.3.7. Disparity of legal sanctions 369

44.7.3.8. Sabotage of preliminary investigation of crimes 369

44.7.3.9. Government policy re crime investigation 374

44.7.3.10. Trial of acts as offences under ordinary law 376

44.7.4. Types of government organisations and officials’ involvement in crimes 376

44.8. Subjective element (mens rea) 378

44.9. Conclusions 378

Chapter 45. Crimes committed by representatives of Chechen side of conflict as crimes against humanity (S.M. Dmitrievsky) 381

45.1. Objective element (actus reus) 381

45.2. Attacks and their targets 381

45.3. Large-scale nature of attacks 381

45.4. Systematic nature and involvement of organisation 382

45.5. Subjective element (mens rea) 383

45.6. Conclusions 383

Chapter 46. Issue of sides in conflict committing crimes of special intent (dolus specialis) (S.M. Dmitrievsky) 385

46.1. General considerations 385

46.2. Issue of committing crimes in form of terrorising civilian population 386

46.2.1. Responsibility of Chechen side 386

46.2.2. Responsibility of Russian side 386

46.3. Issue of committing crime against humanity in form of persectuion 393

46.3.1. Responsibility of Russian side 393

46.3.2. Responsibility of Chechen side 396

46.4. Issue of committing crime of genocide 396

46.5. Conclusions 398

Part VIII. INDIVIDUAL RESPONSIBILITY 399

Chapter 47. General issues of for international crimes committed in the context of Russian-Chechen armed conflict (S.M. Dmitrievsky) 401

47.1. Issues due to be resolved in part VIII and plan of further narrative 401

47.2. Opportunities for determining presumptively responsible persons and types of their involvement in crimes 402

47.2.1. Russian side of conflict 402

47.2.2. Chechen side of conflict 407

47.3. Issue of «excessive act» 408

Chapter 48. Presumptive individual responsibility for massacre in village of Novye Aldy of Grozny on 5 February 2000 (S.M. Dmitrievsky) 410

48.1. Introductory remarks 410

48.2. Knowledge of high risk of crime and actual fact of crime 410

48.3. Behaviour of different groups of military personnel, involvement of commanders in crime 412

48.4. Determination of military units presumptively involved in massacre 413

48.4.1. St Petersburg and Leningrad OMON GUVD (Special Purpose Police Unit of Main Internal Affairs Directorate) 413

48.4.2. 6th Company of 245 Motorised Rifle Guards Regiment 415

48.5. Existence of joint criminal plan, goal or mutual understanding 418

48.6. Persons presumed responsible for carrying out crimes against civilians in village of Novye Aldy on 5 February 2000 419

48.6.1. Presumptive individual responsibility of Novichkov Sergey Nikolaevich 419

48.6.2. Presumptive individual responsibility of Bulavintsev Sergey Nikolaevich 420

48.6.3. Presumptive individual responsibility of Yudin Sergey Sergeevich 421

48.6.4. Individual responsibility of officers from St.Petersburg and Leningrad region OMON GUVD: general considerations 422

48.6.5. Presumptive individual responsibility of Abakumov Ivan Vasilievich 422

48.6.6. Presumptive individual responsibility of Kabatsky Viktor Dmitrievich 423

48.6.7. Presumptive individual responsibility of Bulgakov Vladimir Vasilievich 424

48.6.8. Presumptive individual responsibility of other persons in command of «Special district city of Grozny» OG (task force) 425

Chapter 49. Presumptive individual responsibility for crimes committed in the village of Alkan-Yurt 1-18 December 2000 (S.M. Dmitrievsky) 426

49.1. Introductory remarks 426

49.2. Systematic nature of crimes and involvement of commanders 426

49.3. Units and commanders, presumed to be involved in crimes 427

49.4. Existence of joint criminal enterprise 428

49.5. Persons presumed responsible for committing crimes in village of Alkhan-Yurt on 1-18 February 1999 429

49.5.1. Presumptive individual responsibility of Shamanov Vladimir Anatolyevich 429

49.5.2. Presumptive individual responsibility of Lukashov Sergey Alekseevich 430

49.5.3. Presumptive individual responsibility of Voronov Ye.V. (Yevgeniy Vasilyevich(?)) 431

Chapter 50. Presumptive individual responsibility for bombardment of Grozny by short-range «surface-to-surface» missiles on 21 November 1999
(S.M. Dmitrievsky) 432

50.1. Introductory remarks 432

50.2. Classification of attack as a direct attack against civilian population 432

50.3. Identification of persons presumed responsible for crime 434

50.4. Presumptive individual responsibility of Kazantsev Viktor Germanovich 436

50.5. Presumptive individual responsibility of Bokovikov Vladimir Nikolaevich 437

Chapter 51. Presumptive individual responsibility for crimes linked to obstruction of evacuation of civilian population from zone of massed fire strike: autumn-winter of 1999 (S.M. Dmitrievsky) 438

51.1. Introductory remarks 438

51.2. Consistency of factual circumstances with elements of crime against humanity in form of extermination 438

51.2.1. Creation of conditions leading to extermination of part of civilian population of Chechen Republic 438

51.2.2. Mass nature of fatalities among civilian population 439

51.2.3. Causal relationship between deaths of civilians and actions of presumptive offenders 439

51.2.4. Subjective element (mens rea) 440

51.3.Identification of circle of people presumed responsible for extermination of civilian population 440

51.4. Persons presumed responsible for extermination of civilian population 442

51.4.1. Presumptive individual responsibility of Khrulev Anatolii Nikolaevich 442

51.4.2. Presumptive individual responsibility of Shamanov Vladimir Anatolyevich 443

51.4.3. Presumptive individual responsibility of Kazantsev Viktor Grigorievich 444

51.4.4. Presumptive individual responsibility of Mikhailov Vladimir Sergeevich 445

Chapter 52. Presumptive individual responsibility for mass fatality among civilian population resulting from bombardment of village of Katyr-Yurt
on 4-6 February 2000 (S.M. Dmitrievsky) 447

52.1. Introductory remarks 447

52.2. Persons commanding operation 447

53.3. Objective of operation 447

53.4. Classification of crimes 448

53.5. Presumptive individual responsibility of Shamanov Vladimir Anatolievich and Nedobitko Yakov Viktorovich 448

Chapter 53. Presumptive individual responsibility for attack against civilian population in form of counter-insurgency operations
(S.M. Dmitrievsky) 450

53.1. Period of August 2000 – January 2001 450

53.1.1. Introductory remarks 450

53.1.2. Fact of existence of joint criminal enterprise 450

53.1.3. Identification of circle of participants of joint criminal enterprise 451

53.1.4. Presumptive individual responsibility 452

53.2. Period from February 2001 until September 2002 453

53.2.1. Introductory remarks 453

53.2.2. Changing composition of joint criminal enterprise 453

53.2.3. Actual knowledge about committed crimes 455

53.2.4. Refusal to stop implementation of joint criminal enterprise 456

53.2.5. Inadequacy of measures taken to stop crimes 457

53.2.6. Presumptive individual responsibility 458

Chapter 54. Presumptive individual responsibility for crimes committed as part of counter-insurgency operation in village of Borozdinovskaya
on 4 June 2005 (S.M. Dmitrievsky) 459

54.1. Factual circumstances and nature of crimes 459

54.2. Continuous nature of crimes 461

54.3. Official investigation 461

54.4. Identification of affiliates in crimes 463

54.4.1. Persons directly involved in committing crimes 463

54.4.2. Fact of existence of joint criminal enterprise 467

54.4.3. Superior officers 468

54.4.4. Other participants in crimes 469

54.5. Persons presumed responsible for crimes committed during counter-insurgency operation at village of Borozdinovskaya on 4 June 2005 470

54.5.1. Presumptive responsibility of Mukharbi Makharbekovich Aziev, Khamzat Gayrbekov and other persons from among military personnel of «Vostok» Battalion 470

54.5.2. Presumptive responsibility of Sulim Bekmirzaevich Yamadaev, Sergey Vladimirovich Surovikin, Vyacheslav Alexandrovich Dadonov and Arkady Leonidovich Yedelev 471

54.5.3. Issue of presumptive individual responsibility of Igor Vitalievich Chistokhin 472

54.5.4. Presumptive responsibility of Alexander Vladimirovich Vasilchenko, Shamil Magomaev, Vladimir Karpitsky, Maxim Toporikov
and others 472

Chapter 55. Presumptive individual responsibility of President of Russian Federation Vladimir Putin (S.M. Dmitrievsky) 473

55.1. Vladimir Putin’s effective control of command and military personnel of units which took part in armed conflict 473

55.2. Vladimir Putin’s duty to comply with and guarantee compliance with international humanitarian law
and international law of human rights 473

55.3. Commission of crimes by Vladimir Putin’s subordinates 475

55.4. Actual knowledge of committed crimes 475

55.5. Actual knowledge of imminent crimes 481

55.6. Refusal to take necessary and reasonable actions to prevent crimes and punish responsible persons 482

55.7. Forms of individual liability 484

55.7.1. General considerations 484

55.7.2. Presumptive implication in form of aiding and abetting 484

55.7.3. Presumptive individual responsibility as senior figure 485

55.7.4. Additional remarks 486

Chapter 56. Presumptive individual responsibility of members of Control HQ (CHQ) for antiterrorist operations
in North Caucasus region of the Russian Federation (S.M. Dmitrievsky) 487

56.1. Introductory remarks 487

56.1.1. Powers and composition of CHQ 487

56.1.2. Preliminary considerations of individual responsibility 487

56.2. Responsibility of members of CHQ in second stage of evolution of «КТО» control structure (23 September 1999 – 22 January 2001) 488

56.3. Responsibility of members of CHQ in third stage of evolution of «КТО» control structure (22 January 2001 – 1 September 2003) 490

56.4. Responsibility of members of CHQ in forth stage of evolution of «КТО» control structure (1 September 2003 – 6 March 2006) 490

Chapter 57. Issue of presumptive individual responsibility in connection with some other crimes (S.M. Dmitrievsky) 491

57.1. Presumptive individual responsibility for attacks against civilian population and civilian facilities in form of fire strikes
and attacks of indiscriminate nature 491

57.2. Presumptive individual responsibility for a series of summary executions and other crimes against civilian population committed
in Staropromyslovsky district of Grozny in December 1999 – January 2000 491

57.3. Presumptive individual responsibility for murders of civilians, use of human shield, plunder and other crimes committed
in village of Gekhi-Chu on 6-8 February 2000 491

57.4. Presumptive individual responsibility for enforced abductions, murders and other crimes committed
as part of «South» KPP (checkpoint) in January–March 2000 492

57.5. Presumptive individual responsibility for crimes committed during battle for village of Komsomolskoe in March 2000 493

57.6. Presumptive individual responsibility for crimes committed in relation to detainees in township of Chernokozovo
in autumn-winter of 1999-2000 493

57.7. Presumptive individual responsibility for crimes committed as part of activities of illegal detention facility within «Khankala» military base
om 2000-2001 as well as murder of civilians whose remains were found in mass grave close to Khankala in February 2001 494

57.8. Presumptive individual responsibility for crimes committed by officers of Oktyabrsky VOVD of city of Grozny in 2000-2001 495

57.9. Presumptive individual responsibility for crimes committed as part of activities of «Тitanic» filtration facility 495

57.10. Presumptive individual responsibility for crimes committed in garrison «Solenaya Balka» of RF Interior Ministry internal troops in 2002 495

57.11. Presumptive individual responsibility for illegal detention and murder of four civilians in town of Argun on 2-4 March 2002 496

57.12. Presumptive individual responsibility for crimes, committed against Mikhail Vladovsky and Mussa Lomaev 496

57.13. Presumptive individual responsibility for enforced abductions of Isa Kaplanov and Ruslan Sadulaev 496

57.14. Presumptive individual responsibility for crimes committed by members of armed groups under effective control of Ramzan Kadyrov 496

57.15. Presumptive individual responsibility for terrorist attacks in Moscow on 23-26 October 2002 and in Beslan on 1-3 September 2004,
as well as crimes linked to anti-terrorist military operations 497

Chapter 58. Issues for further consideration (S.M. Dmitrievsky) 498

58.1. Establishing fact of issuing an order by using a complex of indirect evidence 498

58.2. Responsibility of prosecution agencies staff for their refusal to investigate crimes 499

CONCLUSION 501

APPENDICES 513

Appendix 1. Agreements between the Russian Federation and the Chechen Republic of Ichkeriya. 515

Appendix 2. List of European Court of Human Rights rulings on complaints lodged by residents of Chechnya and Ingushetiya,
linked to armed conflict in the North Caucasus (as of 10 October 2008) 517

Appendix 3. List of other court rulings used. 522

Appendix 4. List of international agreements and other international instruments used. 528

Appendix 5. Literature used. 534

Appendix 6. List of abbreviations and acronyms used. 541

Appendix 7. List of names of individuals mentioned in the study and presumed to be responsible for war crimes and crimes
against humanity committed in course of armed conflict in Chechen Republic (together with their CVs). 542

SUMMARY (short summary of book’s contents in English) 557

COMPREHENSIVE TABLE OF CONTENTSEHENSIVE TABLE OF CONTENTS 583

In Russian 585

In English 597